公告日期：2023-06-06

证券代码：838075 证券简称：安锐信息 主办券商：西部证券
北京安锐卓越信息技术股份有限公司

募集资金管理制度（草案）（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于2023年6月5日召开第三届董事会第六次会议审议并通过了本制度，本制度尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京安锐卓越信息技术股份有限公司

募集资金管理制度

（草案）

（北京证券交易所上市后适用）

第一章 总 则

第一条 为规范北京安锐卓越信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）募集资
金的存放、管理和使用，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投
资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》等法律法规、业务规则以及《北京安锐卓越信息技术股份有

限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际
情况，制订本制度。

第二条 本制度所称“募集资金”是指，公司通过法律规定的公开发行证券（包
括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）及非公开
发行证券等方式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实
施股权激励计划募集的资金。

第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，如募集资金投资
项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子
公司或控制的其他企业遵守本制度。

第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资项目。公
司变更募集资金用途必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其
他相关法律义务。

第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目
的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。公司董事会应按
规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，充分保障投资者的知情
权。

公司董事、监事、高级管理人员应勤勉尽责，切实履行募集资金使用的
监督职责，及时披露募集资金的使用情况，确保募集资金使用规范、公
开和透明，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅
自或变相改变募集资金用途。

第六条 公司董事会应当建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效
实施。公司应当真实、准确、完整地记录募集资金的实际使用情况。并
根据法律法规及规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行
信息披露义务。

第二章 募集资金专户存储

第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使
用，并在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银
行签订三方监管协议。募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其

他用途。

第八条 募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专
户）原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应分
别设置独立的募集资金专户。

第九条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，聘请符合《证券法》规定
的会计师事务所出具验资报告。募集资金的存放应坚持集中存放、便于
监管的原则。

第三章 募集资金使用

第十条 公司应当严格按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资
金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时
公告。

第十一条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域，不得用于持有交易
性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投
资；不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不
得用于……
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