公告日期：2018-03-30

西部证券股份有限公司



关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司



2017年度募集资金存放与使用情况的现场核查报告



西部证券股份有限公司（以下简称“本主办券商”或“西部证券”）作为重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“山外山”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，就公司2017年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：



一、公司募集资金基本情况



山外山于2016年8月1日在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。公司自挂牌至今共完成两次股票发行，均属于本次募集资金存放与使用情况的现场核查范围。



（一）实际募集资金情况



1、第一次股票发行



2016年12月18日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》。2017年1月5日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了该次发行方案。按照发行方案规定，该次所募集资金用于“高性能血液净化设备产业化项目”一期新建厂房的“土建工程”，包括生产厂房、土石方工程、道路及硬质铺地、室外公用工程等项目建设。该次发行的人民币普通股数量为1,500,000股，发行价为每股人民币7.00元，共计募集资金10,500,000.00元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕8-2号）。



该次发行已于2017年2月23日取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股份登记函（股转系统函〔2017〕984号），并于2017年3月10日在全国中小企业股份转让系统有限责任公司指定网站（www.neeq.com.cn）披露了《关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2017-005）。公司该次新增股份于2017年3月16日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。



2、第二次股票发行



2017年9月25日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》。2017年10月13日，公司2017年第六次临时股东大会审议通过了该次发行方案。按照发行方案规定，该次所募集资金用于补充流动资金、偿还银行贷款、生产线建设以及置换已投入自有资金。该次发行的人民币普通股数量为14,785,714股，发行价为每股人民币7.00元，共计募集资金103,499,998.00元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕8-45号）。



该次发行已于2017年11月28日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股份登记函（股转系统函〔2017〕6848号），并于2017年12月11日在全国中小企业股份转让系统有限责任公司指定网站（www.neeq.com.cn）披露了《关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2017-063）。公司该次新增股份于2017年12月14日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。



（二）募集资金使用和结余情况



1、公司第一次募集资金使用和结余情况



截至2017年4月25日，公司已使用全部第一次募集资金10,500,000.00元置换了预先投入到“高性能血液净化设备产业化项目”一期新建厂房“土建工程”的自有资金10,500,000.00元，未变更募集资金用途。



截至2017年12月31日，公司第一次募集资金专户结余资金为10,744.23元均为利息收入。



2、公司第二次募集资金使用和结余情况



截至2017年12月31日，公司已使用第二次募集资金中3,765,322.74元用于补充流动资金，186,002.00元用于生产线建设以及置换已投入自有资金，偿还银行贷款的募集资金尚未使用；此外，公司将该次募集资金中用于补充流动资金的2,060,008.48元用于投资设立子公司，该募集资金用途变更事项已经2018年3月28日召开的公司第一届董事会第二十五次会议追认，并提交公司2017年年度股东大会审议确认。



截至2017年12月31日，公司第二次募集资金专户结余资金为97,581,393.21元，其中92,728.4……
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