公告日期：2021-08-13

国泰君安证券股份有限公司



关于武汉中科瑞华生态科技股份有限公司



首次公开发行股票并上市辅导工作报告



（第五期）



中国证券监督管理委员会湖北监管局：



国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与武汉中科瑞华生态科技股份有限公司（以下简称“中科生态”、“辅导对象”、“发行人”或“公司”）签

订了《股票发行上市辅导协议》，并于 2020 年 9 月 28 日向贵局报送了辅导备案登

记材料。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）、《湖北证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》（鄂证监发[2019]31 号）等相关法规的规定，结合公司实际情况，国泰君安现就本期辅导工作情况向贵局报告如下：

一、发行人有关情况



（一）发行人基本情况



公司中文名称 武汉中科瑞华生态科技股份有限公司



公司英文名称 WUHAN SINO-SCI RUIHUAECO TECH CO.,LTD.



法定代表人 叶明



公司住所 武昌区徐东二路 2 号东创创意园 3-104-1



设立时间 2013 年 12 月 23 日



注册资本 11,890 万元



生物及环保技术研发；环保工程设计、技术咨询；环保工程、水



生态保护及恢复工程施工；湖泊河道生态、环境及湿地恢复治理；

水处理设备制造；水产养殖设备研发、设计、制造、批零兼营、

安装；饮用水设备批零兼营；机电设备安装；污水处理、水质净



经营范围 化及监测技术服务；会议及展览服务；水产养殖；水生野生动物



驯养繁殖（非注册地）；园林绿化工程、水利水电工程的设计与



施工；环境生态监测、检测检验服务；鱼类保护技术研究；土地



复垦开发。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展



经营活动）



公司网址 http://www.sinoeco.net/



（二）公司规范运作情况



际控制人及其控制的其他企业，公司具备完整的业务流程以及完善的采购、生产、销售和研发系统，具有直接面向市场独立运营的能力。公司的董事、监事、高级管理人员履行了勤勉尽责义务。



（三）辅导对象的配合情况



本辅导期内，公司接受辅导人员均积极配合国泰君安的辅导工作，高度重视辅导小组提出的意见和建议，并有针对性的对存在的问题进行整改，辅导期内的工作进展顺利。



二、报告期内所做的主要辅导工作



（一）本期辅导过程



本辅导期内，辅导小组按照辅导计划，对中科生态进行了尽职调查，在此基础上，对中科生态进行了持续辅导。



（二）本期辅导工作的辅导小组的组成及变动情况



本辅导期内，辅导小组成员为彭凯、黄安宗、徐宇，其中保荐代表人彭凯担任辅导小组组长。



北京市竞天公诚律师事务所、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）亦参加了中科生态的辅导工作。



（三）接受辅导的人员



本辅导期接受辅导的人员包括：辅导对象全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其代表）。



（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况



1、辅导的主要内容



（1）开展全面尽职调查工作



辅导小组对中科生态业务、资产、人员、财务、机构等情况进行持续尽职调查，收集并整理相关材料。





（2）召开中介机构协调会



本辅导期内，中介机构、辅导对象继续定期召开协调会，讨论解决辅导过程中发生的问题。对辅导过程中出现的特殊情况，辅导机构及中介机构随时与辅导对象保持沟通。



（3）规范运行



持续督导中科生态规范运行，对公司 2021 年上半年的经营状况进行总结，提

示后续规范要点并持续跟进。



2、辅导方式



本辅导期内，……
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