公告日期：2021-02-10

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国泰君安证券股份有限公司

关于武汉中科瑞华生态科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作报告

（第二期）

中国证券监督管理委员会湖北监管局：

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与武汉中科瑞华生态科

技股份有限公司（以下简称“中科生态”、“辅导对象”、“发行人”或“公司”）签

订了《股票发行上市辅导协议》，并于 2020 年 9 月 28 日向贵局报送了辅导备案登

记材料。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）、《湖北

证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》（鄂证监发[2019]31 号）等相关法

规的规定，结合公司实际情况，国泰君安现就本期辅导工作情况向贵局报告如下：

一、发行人有关情况

（一）发行人基本情况

公司中文名称 武汉中科瑞华生态科技股份有限公司

公司英文名称 WUHAN SINO-SCI RUIHUA ECO TECH CO.,LTD.

法定代表人 叶明

公司住所 武昌区徐东二路 2 号东创创意园 3-104-1

设立时间 2013 年 12 月 23 日

注册资本 11,890 万元

经营范围

生物及环保技术研发；环保工程设计、技术咨询；环保工程、水

生态保护及恢复工程施工；湖泊河道生态、环境及湿地恢复治理；

水处理设备制造；水产养殖设备研发、设计、制造、批零兼营、

安装；饮用水设备批零兼营；机电设备安装；污水处理、水质净

化及监测技术服务；会议及展览服务；水产养殖；水生野生动物

驯养繁殖（非注册地）；园林绿化工程、水利水电工程的设计与

施工；环境生态监测、检测检验服务；鱼类保护技术研究；土地

复垦开发。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展

经营活动）

公司网址 http://www.sinoeco.net/

（二）公司规范运作情况

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本辅导期内，公司的业务、资产、人员、财务、机构均独立于控股股东、实

际控制人及其控制的其他企业，公司具备完整的业务流程以及完善的采购、生产、

销售和研发系统，具有直接面向市场独立运营的能力。公司的董事、监事、高级

管理人员履行了勤勉尽责义务。

（三）辅导对象的配合情况

本辅导期内，公司接受辅导人员均积极配合国泰君安的辅导工作，高度重视

辅导小组提出的意见和建议，并有针对性的对存在的问题进行整改，辅导期内的

工作进展顺利。

二、报告期内所做的主要辅导工作

（一）本期辅导过程

本辅导期内，辅导小组按照辅导计划，针对尽职调查过程中所了解到中科生

态存在的问题做重点辅导安排，并根据监管部门、证券交易所等机构对股票发行

上市、上市公司规范运作等方面所提出的监管要求对中科生态进行督促。

（二）本期辅导工作的辅导小组的组成及变动情况

辅导备案登记时，辅导小组成员为彭凯、刘爱亮、黄安宗、徐宇、朱紫微，

其中保荐代表人彭凯为项目负责人，并担任辅导组长 。

辅导小组成员均为国泰君安正式从业人员，均取得了证券从业资格证书。

本辅导期内，刘爱亮因工作安排原因，不再担任辅导小组成员。

北京市竞天公诚律师事务所、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）亦参加

了中科生态的辅导工作。

（三）接受辅导的人员

本辅导期接受辅导的人员包括：辅导对象全体董事、监事、高级管理人员、

持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其代表）。

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、辅导的主要内容

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（1）组织辅导对象开展学习

安排辅导对象重点学习《公司法》、《证券法》等法律法规，同时，辅导人员

就《新<证券法>修订中的若干问题》、《公司法人治理及董监高行为规范》、《IPO

专题培训（财务）》等专题进行了重点的讲解和分析，使辅导对象掌握了法人治理、

内部控制、董监高行为规范等相关知识。

（2）开展全面尽职调查工作

辅导小组对中科生态业务、资产、人员、财务、机构等情况进行持续尽职调

查，收集并整理相关材料。

（3）召开中介机构协调会

本辅导期内，辅导小组根据实际情况需要召开中介机构协调会，就重要问题

及时召开专题会议，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司从各方面

改善规范运作，并取得了较好的效果。

（4）聘任董事会秘书

本辅导期内，辅导小组协助公司聘任董事会秘书，完善公司组织机构，建立

健全公司治理结构。

2、辅导方式

本辅导期内，辅导人员采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于：

（1）持续跟进公司规范运作情况，查阅并收集公司法律、财务、业务等方面

资料；

（2）以组织自学、集中培训、个别答疑、对口衔接等各种方式，对公司接受

辅导的人员进行了辅导培训；

（3）对于辅导中发现的疑难问题，辅导人……
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