公告日期：2017-03-28

招商证券股份有限公司关于



玉禾田环境发展集团股份有限公司



2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



玉禾田环境发展集团股份有限公司（以下简称“玉禾田”、“公司”）于2016年7月8日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：玉禾田，证券代码：837848。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司2016年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：



一、公司募集资金基本情况：



（一）2016年第一次股票发行



2016年9月12日，经玉禾田2016年第三次临时股东大会批准，公司发行



股票380万股，发行价格6.60元，募集资金总额为2,508.00万元。本次募集资



金用途为补充流动资金，优化公司财务结构，提高公司的盈利能力和抗风险能力。该募集资金已于2016年9月19日全部到账，缴存银行为平安银行股份有限公司深圳分行车公庙支行（账号：11017554337003），并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2016]第310845号验资报告审验。



公司于2016年11月2日收到《关于深圳玉禾田环境事业发展集团股份有



限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8120号），该账户自2016



年9月19日至2016年11月2日未发生任何资金收支，公司按照规定不存在



提前使用募集资金的情况。



二、募集资金存放和管理情况：



（一）募集资金制度建立情况



玉禾田于2016年8月26日经第一届董事会第六次会议审议通过《关于建



立募集资金管理办法》的议案；2016年8月26日，公司在全国股份转让系统



网站披露《募集资金管理办法》；2016年9月12日相关议案经2016年第三次



临时股东大会审议通过。《募集资金管理办法》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。



（二）募集资金专户存储情况



1、截至2016年12月31日，募集资金存储情况如下：



单位：人民币元



股票发行 银行名称 银行账号 余额



2016年第一次 平安银行股份有限公司深圳



股票发行 分行车公庙支行 11017554337003 25,099,437.32



合计 25,099,437.32



2、募集资金专项账户专户管理说明



公司2016年第一次股票发行已设立募集资金专项账户，并与主办券商及



商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之附件三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。



公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



三、2016年募集资金的实际使用情况：



根据公司披露的《股票发行方案》，此次募集资金主要用于补充流动资金。



2016年11月2日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于深



圳玉禾田环境事业发展集团股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8120号）。



公司在取得股份登记函之前不存在提前使用募集资金的情况。截止至



2016年12月31日，募集资金专户余额为25,099,……
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