公告日期：2016-03-28

上海市锦天城律师事务所

关于苏州智浦芯联电子科技股份有限公司

申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之

法律意见书

二〇一六年三月

目录

第一部分 释义......2

第二部分 正文......6

一、本次挂牌并公开转让的批准与授权......6

二、公司本次挂牌并公开转让的主体资格......7

三、公司本次挂牌并公开转让的实质条件......7

四、公司的设立......10

五、公司的独立性......13

六、公司的发起人、股东和实际控制人......17

七、公司的股本及其演变......20

八、子分公司情况......24

九、公司的业务......27

十、公司的关联交易及同业竞争......29

十一、公司的主要财产......34

十二、公司的重大债权债务......40

十三、公司的重大资产变化及收购兼并......41

十四、公司章程的制定与修改......41

十五、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......42

十六、公司董事、监事、高级管理人员及其变化......44

十七、公司的税务和财政补贴......46

十八、公司的环境保护、安全生产、产品质量和技术监督标准......47

十九、公司的劳动用工和社会保险......48

二十、公司的业务发展目标......48

二十一、诉讼、仲裁和行政处罚......49

二十二、推荐机构......49

第三部分 结论性意见......49

第一部分 释义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

简称 对应全称或含义

中国证监会 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准

《标准指引》 指引（试行）》

公司章程 根据上下文义所需，指当时有效的公司章程

苏州智浦芯联电子科技股份有限公司申请股票进入全国股

本次挂牌并公开转让 份转让系统挂牌并公开转让

本所、锦天城 上海市锦天城律师事务所

本所出具的2015沪锦律非（证）1216号《上海市锦天城律

师事务所关于苏州智浦芯联电子科技股份有限公司申请股

本法律意见书 票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律

意见书》

智浦有限、有限公司 苏州智浦芯联电子科技有限公司

智浦股份、股份公司、公 苏州智浦芯联电子科技股份有限公司

司

聚英投资 南京聚英股权投资企业（有限合伙）

嘉兴埃科芯、子公司 嘉兴埃科芯半导体有限公司

智浦南京分公司 苏州智浦芯联电子科技有限公司南京分公司

智浦深圳分公司 苏州智浦芯联电子科技有限公司深圳分公司

华林证券 华林证券股份有限公司

华普天健 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）

天健兴业 北京天健兴业资产评估有限公司

第4109号《审计报告》 华普天健出具的会审字[2015]4109号《审计报告》

第0110号《评估报告》 天健兴业出具的天兴苏评报字[2015]第0110号《评估报告》

第……
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