公告日期：2018-12-04

公告编号：2018-037



证券代码：837770 证券简称：紫科环保 主办券商：申万宏源



广州紫科环保科技股份有限公司



关于“紫科转S1”第一次转股申报期



第二次提示性公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

个别及连带法律责任。



重要内容提示：



可转换公司债券转股代码：121003.SZ



转股简称：紫科转S1



转股价格：7.5元/股



第一次转股申报期：自2018年12月4日开始至2018年12月

17日的十个交易日



一、可转换公司债券发行挂牌概况



根据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）2018年2月28日签发的《关于广州紫科环保科技股份有限公司2018年非公开发行创新创业可转换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函【2018】110号），允许广州紫科环保科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）非公开发行不超过人民币15,000万元的创新创业可转换公司债券。



公司于2018年6月4日成功发行“广州紫科环保科技股份有限公



公告编号：2018-037

司2018年非公开发行创新创业可转换公司债券（第一期）”，发行规模为人民币4,500万元，债券期限为2年期，该债券于2018年6月28日通过深交所挂牌交易，债券简称“紫科转S1”，债券代码“121003”。

根据相关规定和《广州紫科环保科技股份有限公司2018年非公开发行创新创业可转换公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“紫科转S1”第一次转股申报期为2018年12月4日至2018年12月17日的十个交易日。债券持有人需要申请转股的，可根据对应期间持有的可转换公司债券份额向深交所申报转换为公司普通股份。



二、“紫科转S1”部分重要转股相关条款



（一）债券名称：广州紫科环保科技股份有限公司2018年非公开发行创新创业可转换公司债券（第一期）



（二）债券期限：2年；



（三）债券起息日：2018年6月5日；



（四）发行规模：人民币4,500万元；



（五）票面金额：每张面值为人民币100元，按面值发行；



（六）票面利率：第一年2.5%，第二年6.5%；



（七）转股期和转股申报期：自发行结束之日起6个月后可以转股。本期债券设置两次转股申报期，每次转股申报期均为10个交易日。自发行之日起，满6个月后的第1个交易日至第10个交易日为第一次转股申报期；自发行之日起，满9个月的第1个交易日至第10个交易日为第二次转股申报期。第一次转股申报期为2018年12



公告编号：2018-037

月4日开始至2018年12月17日的十个交易日。



（八）初始转股价格：7.5元/股。



三、转股申报的有关事项



（一）转股代码和简称



可转换公司债券转股代码：121003.SZ



可转换公司债券转股简称：紫科转S1



（二）转股申报程序



1、转股期内，债券持有人可通过深圳证券交易所综合协议交易平台提交转股申请，当日买入的可转换公司债券当日可以申报转股，当日申报转股的，当日收盘前可以撤销申报。



2、债券持有人可将自己账户内的“紫科转S1”全部或部分申请转为公司股份。



3、深圳证券交易所按照转股申报的时间先后顺序对可转换公司债券的转股申报进行记录，并将该记录发送中国证券登记结算有限公司。



4、中国证券登记结算有限公司根据深圳证券交易所发送的转股申报数据，对可转换公司债券持有人证券账户中的可转换公司债券份额予以冻结，可转换公司债券持有人申报转股的可转换公司债券数量大于其实际可用可转换公司债券余额的，中国证券登记结算有限公司按其实际可用的可转换公司债券余额予以冻结。



5、深圳证券交易所将经中国证券登记结算有限公司确认的有效申报记……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。