公告日期：2018-11-20

公告编号： 2018-035

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证券代码： 837770 证券简称： 紫科环保 主办券商： 申万宏源

广州紫科环保科技股份有限公司

关于“紫科转S1” 第一次转股申报期

第一次提示性公告

重要内容提示：

 可转换公司债券转股代码： 121003.SZ

 转股简称： 紫科转 S1

 转股价格： 7.5 元/股

 第一次转股申报期： 自 2018 年 12 月 4 日开始至 2018 年 12 月

17 日的十个交易日

一、 可转换公司债券发行挂牌概况

根据深圳证券交易所（ 以下简称“ 深交所”） 2018 年 2 月 28 日签

发的《 关于广州紫科环保科技股份有限公司 2018 年非公开发行创新

创业可转换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》 （ 深证函 【 2018】

110 号）， 允许广州紫科环保科技股份有限公司（ 以下简称“发行人”

或“公司”）非公开发行不超过人民币 15,000 万元的创新创业可转换公

司债券。

公司于 2018 年 6 月 4 日成功发行“广州紫科环保科技股份有限公

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整， 没有虚假记

载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担

个别及连带法律责任。

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司 2018 年非公开发行创新创业可转换公司债券（ 第一期） ”， 发行规

模为人民币 4,500 万元， 债券期限为 2 年期， 该债券于 2018 年 6 月

28 日通过深交所挂牌交易，债券简称“紫科转 S1”，债券代码“121003”。

根据相关规定和《 广州紫科环保科技股份有限公司 2018 年非公

开发行创新创业可转换公司债券（ 第一期） 募集说明书》（ 以下简称

“《 募集说明书》 ”） 的约定， “紫科转 S1”第一次转股申报期为 2018

年 12 月 4 日至 2018 年 12 月 17 日的十个交易日。债券持有人需要申

请转股的， 可根据对应期间持有的可转换公司债券份额向深交所申报

转换为公司普通股份。

二、 “紫科转 S1”部分重要转股相关条款

（ 一） 债券名称： 广州紫科环保科技股份有限公司 2018 年非公

开发行创新创业可转换公司债券（ 第一期）

（ 二） 债券期限： 2 年；

（ 三） 债券起息日： 2018 年 6 月 5 日；

（ 四） 发行规模： 人民币 4,500 万元；

（ 五） 票面金额： 每张面值为人民币 100 元， 按面值发行；

（ 六） 票面利率： 第一年 2.5%， 第二年 6.5%；

（ 七） 转股期和转股申报期： 自发行结束之日起 6 个月后可以转

股。 本期债券设置两次转股申报期， 每次转股申报期均为 10 个交易

日。 自发行之日起， 满 6 个月后的第 1 个交易日至第 10 个交易日为

第一次转股申报期； 自发行之日起， 满 9 个月的第 1 个交易日至第

10 个交易日为第二次转股申报期。 第一次转股申报期为 2018 年 12

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月 4 日开始至 2018 年 12 月 17 日的十个交易日。

（ 八） 初始转股价格： 7.5 元/股。

三、 转股申报的有关事项

（ 一） 转股代码和简称

可转换公司债券转股代码： 121003.SZ

可转换公司债券转股简称： 紫科转 S1

（ 二） 转股申报程序

1、 转股期内， 债券持有人可通过深圳证券交易所综合协议交易

平台提交转股申请， 当日买入的可转换公司债券当日可以申报转股，

当日申报转股的， 当日收盘前可以撤销申报。

2、 债券持有人可将自己账户内的“紫科转 S1”全部或部分申请转

为公司股份。

3、 深圳证券交易所按照转股申报的时间先后顺序对可转换公司

债券的转股申报进行记录， 并将该记录发送中国证券登记结算有限公

司。

4、 中国证券登记结算有限公司根据深圳证券交易所发送的转股

申报数据， 对可转换公司债券持有人证券账户中的可转换公司债券份

额予以冻结， 可转换公司债券持有人申报转股的可转换公司债券数量

大于其实际可用可转换公司债券余额的， 中国证券登记结算有限公司

按其实际可用的可转换公司债券余额予以冻结。

5、 深圳证券交易所将经中国证券登记结算有限公司确认的有效

申报记录发送发行人。

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6、 发行人收到深圳证券交易所发送的有效转股申报记录后， 应

当于 5 个交易日内通过其委托的主办券商向全国中小企业股份转让

系统有限责任公司申请办理转股， 并提交以下材料：

（ 1） 可转换公司债券申请……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。