公告日期：2024-04-22

证券代码：837748 证券简称：路桥信息 公告编号：2024-036
厦门路桥信息股份有限公司

2023 年年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

厦门路桥信息股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，为财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障。


根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括：公司及合并范围内的子公司。上述纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的100% ，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织结构、企业文化、人力资源、财务管理、销售管理、采购管理、资产管理、投资与融资管理、研发管理等，其中，重点关注的高风险领域主要包括财务管理、销售管理、采购管理、资产管理、投资与融资管理等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

四、内部控制基本情况

1、内部控制环境

（1）治理结构

公司严格按照《公司法》《证劵法》等相关法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会等治理机构，并制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等符合公司发展要求的各项制度文
件，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使对公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权。董事会对股东大会负责，执行股东大会决议，依法行使公司的经营管理权。管理层根据董事会的授权，负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作。

公司坚持与控股股东、实际控制人及其控制的其他关联企业在业务、资产、人员、机构、技术、财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。

（2）组织结构

公司根据行业特点、业务发展、组织流程和管理目标，建立了健全的组织架构体系，设立了符合公司发展的组织机构，包括股东大会、董事会（董事会下设战略委员会，提名委员会，薪酬与考核委员会，审计委员会）、监事会以及研发中心、营销中心、产品技术中心、工程技术中心、行政与人力资源中心、财务部、董事会办公室等部门，各部门职责明确，相互协调，相互牵制。

（3）企业文化

公司建立了由路桥信息使命、愿景、经营理念、核心价值观构成的企业文化。路桥信息的使命：让交通更加安全、畅通，让出行更加便捷、美好。路……
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