公告日期：2016-05-31

宁波升谱光电股份有限公司

NINGBO SUNPU LED CO.,LTD

宁波高新区新晖路150号

公开转让说明书

（申报稿）

推荐主办券商

住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

二一六年五月

公司声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列重大事项：

一、行业过度竞争风险

随着LED技术在各领域对原有技术的替代，产业整体仍处于快速发展阶段，市场规模不断扩大，但LED产业作为新型节能产业，在各地政府引导下，过去几年中一直为投资的热点，大量资金涌入LED产业，产能快速增加，存在产能过剩的风险。与此同时，行业的新进入者往往自主创新能力较差，以复制现有产品生产为主，在产品创新方面存在不足，造成市场内产品同质化严重；行业内厂商数量的快速增加，亦使得LED产业整体集中度较低，相对分散，未能出现具有行业垄断地位或占有较大优势的企业，行业未来存在过度竞争的风险。

二、政策波动风险

LED行业的发展受宏观政策的影响较大，现阶段行业的发展部分依赖于国家环境保护、节能减排政策的推动，政府各项税收优惠、补贴等鼓励政策支持着行业的快速发展。虽然LED节能技术符合未来技术的发展方向，但宏观政策具有不可预见性，一旦相关政策发生不利变动，将对行业内企业利润造成较大影响，从而影响整个行业的发展。因此行业内企业面临着一定的宏观政策波动风险。

三、无实际控制人的风险

升谱光电任意单一股东持有的公司股份比例均未超过公司总股本的 50%，均

无法控制股东大会和董事会，公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股东充分讨论后确定，公司无控股股东和实际控制人。由于公司无控股股东及实际控制人，决定了公司所有重大行为必须民主决策，由全体股东充分讨论后确定，避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能性，但可能存在决策效率被延缓的风险。

四、公司治理风险

公司于2016年1月20日变更为股份有限公司。整体变更为股份公司后，公司建立了较为健全的三会治理机构、三会议事规则及其他内部管理制度。新的治理

机构和制度对公司治理的要求比有限公司阶段高，但由于股份公司成立至今时间较短，公司管理层的管理意识需进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉。因此股份公司设立初期，公司存在一定治理风险。

五、汇率风险

报告期内，公司外销收入分别为109,527,133.86元、126,590,060.13元、132,885,213.18元，占当期营业收入比重分别为46.43%、42.72%、50.78%，公司外销收入金额和比重均较大，公司因外币产生的汇兑损益分别为770,793.36元、-96,492.54元、-2,593,000.60元，购买远期外汇合约产生的损益分别为0元、-679,800.00元、769,100.00元，两者合计影响占当期净利润比重分比为分别为-12.32%、-5.79%、86.59%，鉴于国际汇率存在一定的波动风险，若公司未能准确把握汇率波动的趋势并进行风险规避，则美元等外汇汇率的较大波动会对公司净利润产生较大影响。

六、对政府补助依赖的风险

报告期内，公司获得政府补助金额分别为：3,334,350.00元、6,567,000.00元、2,957,758.00元，占当期净利润的比例分别为53.27%、65.18……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。