公告日期：2022-10-13

中信证券股份有限公司文件
资证投字[2022]1386 号

关于龙铁纵横（北京）轨道交通科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告

（第十一期）

龙铁纵横（北京）轨道交通科技股份有限公司(以下简称“辅
导对象”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上
市。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“辅导机
构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020
年修订)》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规
定,以及《龙铁纵横（北京）轨道交通科技股份有限公司与中信
证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》
（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期
辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

为有效开展龙铁纵横的辅导工作，中信证券由石衡、吴晓光、
葛伟杰、陈星名、吴左君、林伟及白日星组成了专门的辅导小组，组织、参与了龙铁纵横的辅导工作。石衡任辅导小组组长。

辅导小组成员均为中信证券正式从业人员，均取得了证券从业资格证书。辅导小组成员均没有同时担任四家以上公司的辅导工作。中信证券邀请律师、会计师共同参与了龙铁纵横的辅导工作。

（二）辅导时间及方式

本辅导期内（即 2022 年第三季度），中信证券辅导小组在律师及会计师的协助下，采用了多种方式开展了辅导工作，包括但不限于：

1、通过下发补充尽职调查清单，并收集相关资料的方式查阅并搜集公司法律、财务、业务等方面资料；

2、以下发学习资料、组织自学、个别答疑、对口衔接等各种方式，对公司接受辅导的人员进行了辅导培训；

3、对于辅导中发现的疑难问题，辅导人员通过与律师、会计师等专业机构进行讨论或通过召开中介机构协调会的形式予以解决；

4、对公司本年度经营情况进行跟踪调查等。

在本辅导期内，中信证券按照辅导计划按步骤、有针对性地实施了各项辅导工作，较好地完成了本辅导期内的各项工作任务，公司的公司治理、规范运作方面进一步完善，取得了预期效果。

（三）辅导的主要内容

1、持续开展全面尽职调查工作


本辅导期内，辅导工作小组会同会计师、律师持续开展尽职调查工作，了解公司最新的经营情况。有针对性地提出完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议，督促公司按照上市要求进一步健全公司治理制度。

2、召开中介协调会

本辅导期内，辅导机构根据实际需要召集中介机构协调会，就上市重点工作进展、市场变化情况等召开专题会议，积极商讨工作方案并制定时间表，督促公司按计划推进重点工作，并取得了较好效果。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在本辅导期，证券服务机构均按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》及《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》等有关法律、法规、协议等的有关规定、要求和约定，在本期辅导工作中努力做到勤勉尽责，履行了辅导人员应尽的责任和义务，使本次辅导工作取得较好的效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

本辅导期内，辅导对象在中介机构的协助下保持规范运作，暂无需进一步规范的问题。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

本辅导期内，辅导工作小组会同会计师、律师持续开展尽职调查工作。辅导工作小组将持续关注公司最新经营状况。

三、下一阶段的辅导工作安排


为持续有效开展辅导工作，下一阶段中信证券仍由石衡、吴晓光、葛伟杰、陈星名、吴左君、林伟及白日星组成专门的辅导小组，开展龙铁纵横的辅导工作。

中信证券辅导小组将会继续按照上市相关法律法规的要求对龙铁纵横的规范运行进行全面核查梳理，及时发现问题，提供解决建议并督促落实，确保公司合法合规经营。下一阶段，辅导工作小组将继续督促各中介机构及公司完成尽职调查及财务核查工作。

特此汇报。


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