公告日期：2022-04-25

天风证券股份有限公司

关于南京米乐星文化发展股份有限公司治理专项自查及规

范活动核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“主办券商”）作为南京米乐星文化发展股份有限公司（证券简称：米乐星，证券代码：837674），以下简称“米乐星”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”） 的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，根据公司自查和主办券商日常督导情况，对公司 2021 年度公司治理自查及规范进行核查并出具报告。
一、内部制度建设情况

经查米乐星公司章程、各项内部制度文件，公司依据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理
规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度，各
项制度得到有效执行。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则 是

完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

二、机构设置情况

米乐星设立股东大会、监事和董事会，截至 2021 年 12 月 31 日，公司董


事会董事 5 人，未设独立董事；监事会监事 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司
高级管理人员 0 人，其中 0 人担任董事。 主办券商对公司的董事会、监事会设置
及运行情况进行核查，情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 否

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

董事长蔡充代理总经理、财务负责人、董事会秘书工作。

截至 2021 年 12 月 31 日，米乐星董事会未下设专门委员会。米乐星已按照
相关要求设置股东大会、董事会和监事会，公司机构设置健全，不存在违反法 律法规、业务规则的情形。

四、董事、监事、高级管理人员任职和履职情况

主办券商对公司董事、监事、高级管理人员任职及履职情况进行了核查， 情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定 否

的有关情形

董事、监……
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