公告日期：2020-04-30

广州证券

（已更名为中信证券华南股份有限公司)

关于广州盛世传媒股份有限公司

无法完成完善公司治理规则的风险提示性公告

广州证券（已更名为中信证券华南股份有限公司) 作为广州盛世传媒股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
√公司未能规范履行信息披露义务 √其他
（二） 风险事项情况

主办券商近期在日常督导过程中，发现以下风险事项：截止本风险提示公告披露之日，广州盛世传媒股份有限公司（以下简称“盛世传媒”或“公司”）未向主办券商提供任何关于完善公司治理规则的文件资料，包括但不限于公司章程修订、董监高适格性、信息披露事务管理各项制度修订等，公司亦未就上述事项召开董事会。

截止本风险提示公告披露之日，公司财务负责人任职资格不符合规定；

根据股转公司于 2020 年 1 月 10 日下发《关于做好实施<全国中小企业股份
转让系统挂牌公司治理规则>等相关制度准备工作的通知》，公司需于 2020 年 5月 1 日前完成相关规则的完善工作，公司存在无法按时完成完善公司治理规则的
风险。
二、 对公司的影响

截至目前，主办券商尚未发现该事件对公司日常经营造成重大不利影响。三、 主办券商提示

主办券商已履行对挂牌公司的持续督导义务，要求挂牌公司依法严格遵守法律规范、业务规则、及时履行信息披露义务。主办券商将持续关注事件进展及公司治理规范性。
主办券商提醒广大投资者：

主办券商提醒广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录
无

中信证券华南股份限公司
2020 年 4 月 30 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。