公告日期：2020-04-28

证券代码：837575 证券简称：铁福来 主办券商：国泰君安
河南铁福来装备制造股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2020 年 4 月 28 日，公司召开了第二届监事会第三次会议，审议通过了《关
于修订<监事会议事规则>》的议案，表决结果为同意 3 票，反对 0 票，弃权 0
票。该议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 宗旨

为了进一步规范河南铁福来装备制造股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及其他有关法
律、行政法规、规章和公司章程的有关规定，制定本规则。

第二条 监事的职权和责任

监事和监事会履行其职责时应严格遵守《公司法》、《证券法》及其他有关 法律、行政法规、规章和公司章程的规定。公司全体监事应当勤勉尽责，确保 监事会正常召开和依法行使职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；


（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

（九）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
监事会可要求公司董事、经理、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、总经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。

公司董事会、高管层应建立完善保障监事会履职所需相关材料的提供制度和工作程序，以及公司重大决策事项的事前告知制度和工作程序，支持和保障监事会履职所需知情权。

当公司对监事履职所需相关资料提供不及时、不准确、不完整时，监事会可以就相关情况进行质询。当由于相关资料提供不规范，导致监事不能正常履行职责时，监事有权拒绝审议、拒绝签署相关议案和决议。

公司建立完善重大事项通报和沟通制度。凡涉及公司战略规划、重大投融资、改制改组、产权转（受）让、业绩考核、薪酬分配、利润分配、重要人事变动、违法违规违纪、法律诉讼、安全生产事故等重大事项，应明确由相关高管层或相关部室主要负责人及时向监事会通报和沟通。

公司建立完善相关制度，保障监事会不受任何条件和理由限制的查阅公司生产经营决策管理活动任何资料，包括但不限于董事会议记录、董事会专门委员会会议记录、总裁办公会议记录、成员单位班子会议记录以及生产经营报表、财务报表及财务账目、原始凭据、项目审计资料、重大项目工作资料等。


对监事会要求提供情况资料或者调阅有关资料而以各种理由推辞或拒绝的部门和个人，发生第一次由监事会口头警示，发生第二次由监事会通报批评，发生第三次、属于普通员工的，由监事会报请董事会并予以辞退；属于部门负责人的，由监事会直接评定当年度履职不合格并报请董事会批准解聘；属于董事会成员、高管层成员的，由监事会直接评定当年度履职不合格并向股东大会专题报告。

第三条 监事会

公司设立监事会。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表 1 名，监事会设
主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。

第四条 定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害……
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