公告日期：2023-08-28

证券代码：837558 证券简称：宏辉石油 主办券商：安信证券
广东宏辉石油化工股份有限公司内幕知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2023 年 8 月 26 日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《广
东宏辉石油化工股份有限公司内幕知情人登记管理制度》的议案，本议案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东宏辉石油化工股份有限公司

内幕知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范广东宏辉石油化工股份有限公司(以下简称“公司”) 内幕
信息管理，加强内幕信息保密、内幕信息知情人的登记管理工作，维护公司 信息披露的公平原则，保护投资者合法权益，防止内幕信息泄漏，以及避免 违反国家监管部门有关法律、法规的风险，根据《公司法》、《证券法》、《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《非上市公众公司信息披露管理 办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》及《公司章程》 等的规定，特制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。董
事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室为公司
内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门。

第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人均不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价
格。

第五条 公司由董事会秘书负责证券监管机构、全国中小企业股份转让系统、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定

第六条 本制度所称内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未在全国股转公司指定的信息披露报刊或指定网站上正式披露的事项。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司收购兼并、重组、重大投资行为和重大的购置资产的决定；
（三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

（四）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括新产品的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政策批准，产品价格、主要供货商或客户变化，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料采购价格和方式、汇率、利率发生重大变化等） ；

（五）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者
总经理无法履行职责；

（六）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生较大变化；

（七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（八）公司新增承诺事项和股东新增承诺事项；

（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者全国股转公司认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
（十）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十一）公司股权结构发生重大变化；

（十二）公司债务担保的重大变更；

（十三）公司营业用主要资产的抵押、出售等；

（十四）公司收购或资产重组的有关方案；

（十五）公司依法披露前的半年度、年度报告及其财务报告；

（十六）股东大会认定的其他情形。

第八条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：

（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事

项筹划、论证、决策等环节的人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人……
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