公告日期：2017-04-27

新时代证券股份有限公司



关于浙江辉弘光能股份有限公司



2016年募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告



新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”或“主办券商”）作为浙江辉弘光能股份有限公司（以下简称“辉弘光能”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司印发的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特 殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及相关格式指引的规定，通过获取专项帐户的银行流水、会计凭证等方式，对辉弘光能2016年度股票发行募集资金的存放与实际使用情况进行了现场核查，现将核查情况汇报如下：



一、募集资金基本情况



辉弘光能于2016年5月18日在全国中小企业股份转让系统挂牌，2016年



公司完成一次定向发行股票募集资金，具体募集资金情况如下：



2016年5月27日，公司召开了第一届董事会第三次会议，审议通过《关



于公司股票发行方案的议案》，且该方案于2016年6月13日在公司2016年



第一次临时股东大会上予以通过。根据该方案，本次股票发行对象5名，其中1



名公司在册股东和 4名符合投资者适当性管理规定的投资者，发行股票



4,350,900股，发行的价格为人民币3.95元/股，募集资金总额为17,186,055元



人民币。上述募集资金已于2016年6月24日前（含当日）全部到账，并经中



审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具《验资报告》（众环验字



[2016]010077号）。



2016年9月27日，公司收到了全国中小企业股份转让系统出具的《关于



浙江辉弘光能股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函［2016］7137号）。



2016年10月25日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台



披露了《浙江辉弘光能股份有限公司关于新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，公司股份将于2016年10月28日起开始转让。



同时，根据股转公司印发的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，公司设立了对本次募集资金的专项账户（账号为 86070154740004324），并分别与上海浦发银行平湖支行、新时代证券签订了《募集资金三方监管协议》，并于2016年8月19日将本次募集资金由原来开设的一般账户全部转移至该新开设的专项账户内。从2016年6月24日至该笔募集资金转入专项账户之前，公司未对该账户内的募集资金进行使用。



二、 募集资金存放管理及制度建设情况



为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，辉弘光能按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对本次股票发行募集资金实行专户存储（账号为 86070154740004324），并分别与上海浦发银行平湖支行、新时代证券签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。



公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。



三、 募集资金专户存储与使用情况



按照全国中小企业股份转让系统《股票发行问答（三）》的规定，公司在上海浦发银行平湖支行开设了募集资金专户（账号为 86070154740004324），于2016年8月19日将募集资金余额共计17,185,925.00元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）存于公司募集资金专户，并签署了《募集资金三方监管协议》。



（一）募集资金使用情况



截至2016年12月31日，公司2016年募集资金使用情况如下：



金额单位：人民币元



项目 2016年度使用情况



一、募集……
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