公告日期：2019-06-14

上海市锦天城律师事务所



关于江苏三意楼宇科技股份有限公司



股票发行合法合规的



法律意见书



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邮编：200120





目 录





释义.....................................................................4

正文.....................................................................5

一、发行人本次发行的主体资格 ................................................5

二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......................5

三、本次发行对象符合投资者适当性制度的有关规定..............................6

四、本次发行对象中不存在持股平台 ............................................7

五、本次发行过程及结果合法合规 ..............................................8

六、发行人签署的与本次发行相关的法律文件合法合规...........................10

七、本次发行优先认购权安排 .................................................11

八、本次发行不涉及非现金资产认购股份的情形.................................11

九、发行人现有股东和本次股票发行对象进行私募基金登记备案的情况.............11

十、本次股票发行不存在股权代持情形.........................................12

十一、募集资金的使用 .......................................................12

十二、失信联合惩戒情况 .....................................................13

十三、关于发行对象提前缴款事项的说明.......................................13

十四、结论意见.............................................................14



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股票发行合法合规的



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致：江苏三意楼宇科技股份有限公司



上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏三意楼宇科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“三意楼宇”）的委托，作为发行人在全国中小企业股份转让系统发行股票事宜（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，为本次发行出具法律意见书。



根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见内容与格式（试行）》等法律、法规和规范性文件及中国证监会和全国中小企业股份转让系统的有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。



本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和规范性文件的相关规定之理解，出具本法律意见书。



本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行所涉相关资料及有关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。



本法律意见书仅就公司本次发行相关事项发表意见，并不对会计、审计、验资、资产评估等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、验资报告、资产评估报告等专业报告中数据和结论的引述……
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