公告日期：2022-03-21

和田维吾尔药业股份有限公司

重大投资决策管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强公司重大投资决策管理水平，规范重大投资行为，防范投资
风险，保证投资的安全，提高投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《和田维吾尔药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称投资包括固定资产投资、金融资产投资和长期股权投
资。

第三条 本办法适用于公司及其控股子公司所有投资业务。

第四条 公司投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到合理
投资收益标准，为公司全体股东谋求最大利益。

第二章 授权批准及岗位分工

第五条 公司的投资要按照相关法律法规和《公司章程》的规定经合法程序
通过，公司实行分级决策的投资决策程序：

（一）单笔或连续 12 个月内就同一项目累计投资交易涉及的资产金额不超
过公司最近一期经审计总资产 10%（含 10%）的，经公司总经理审批通过后实施。

（二）单笔或连续 12 个月内就同一项目累计投资交易涉及的资产金额超过
公司最近一期经审计总资产 10%（不含 10%）、不超过 30%（含 30%）的，经公司董事会审批通过后实施。

（三）单笔或连续 12 个月内就同一项目累计投资交易涉及的资产金额超过
公司最近一期经审计总资产 30%（不含 30%）的，经公司董事会评审通过后，
由公司董事会提请股东大会审批通过后实施。

第六条 公司总经理负责组织投资项目可行性研究、评估，根据股东大会或
董事会授权，实施批准的投资方案或处置方案。

第七条 公司对长期股权投资活动实行项目负责制管理，在项目经批准后，
公司成立项目小组负责项目具体实施。

第八条 公司根据相关法律法规的要求，认真审核投资的审批文件、投资合
同或协议、投资处置决议等文件资料。

第九条 公司加强投资项目的审计工作，确保投资全过程的有效控制。

第三章 投资可行性研究、评估与决策

第十条 公司投资应编制投资建议书，由公司授权职能部门或人员对投资项
目进行分析论证，并对被投资企业资信情况进行调查或考察。投资项目如有其他投资者，应根据情况对其他投资者的资信情况进行了解或调查。

第十一条 公司应指定职能部门或人员或委托具有相应资质的专业机构对
投资项目进行可行性研究，重点对投资项目的目标、规模、投资方式、投资的风险与收益等做出评价。

第十二条 公司可以责成相关职能部门或人员或委托具有相应资质的专业
机构对可行性研究报告进行独立评估，并经评估人员签字后形成评估报告。

第十三条 公司投资实行集体决策。总经理应根据投资建议书、可行性研究
报告以及评估报告（如有），形成投资报告并提交董事长、董事会或股东大会，总经理负责组织实施经股东大会、董事会或董事长批准的投资方案。

第十四条 公司对决策过程应保留完整的书面记录，任何个人不得擅自决定
投资或改变集体决定。

第四章 投资执行


第十五条 公司应制定投资实施方案，明确出资时间、金额、出资方式及责
任人员等内容。投资实施方案及方案的变更，应当经股东大会、董事会、董事长或其授权人员审查批准。

投资合同的签订，应征询法律顾问或其他专家的意见，并经授权部门或人员批准后签订。

第十六条 公司不得动用信贷资金买卖流通股票，不得动用股票发行募集资
金买卖流通股票，也不得拆借资金给其他机构买卖流通股票。

第十七条 公司相关职能部门或人员应当对投资项目进行跟踪管理，掌握被
投资企业的财务状况和经营情况，定期组织投资质量分析，核对投资账目，发现异常情况，应及时向公司总经理报告，并采取措施。

第十八条 公司可根据需求向被投资企业派出董事、监事、财务人员或其他
管理人员。

第十九条 公司对派驻被投资企业的人员建立适时报告、业绩考评与轮岗制
度。

第二十条 公司财务部应加强投资收益的控制，投资获取的利息、股息以及
其他收益，均应纳入公司会计核算体系。

第二十一条 公司投资相关资料、权益证书应及时归档。未经授权人员不得
接触相关资料。

第五章 投资处置控制

第二十二条 投资的收回、转让与核销，必须经过股东大会、董事会集体决
策。

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