公告日期：2022-03-21

和田维吾尔药业股份有限公司

对外担保管理办法

第一章 总则

第一条 为加强和田维吾尔药业股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担
保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人的债务提
供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。

第三条 本办法所述对外担保包括公司对控股子公司的担保，本办法适用于
本公司及全资/控股子公司（以下简称子公司，不包括担保类子公司）。

第四条 本办法所述对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司
对外担保额与公司子公司对外担保额之和。

第五条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东大会批准，不得对
外提供任何担保，子公司对外担保需得到母公司董事会或股东大会授权。

第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
担保风险。

第七条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具
有实际承担能力且反担保具有可执行性。

第二章 对外担保的决策权限

第八条 对外担保事项必须由董事会或股东大会审议。董事会审议对外担保
事项时，应经出席会议的 2/3 以上董事审议同意，因董事回避表决导致参与表决的董事人数不足董事会全体成员 2/3 的，该对外担保事项交由股东大会表决。应由股东大会审议批准的对外担保事项，必须经董事会以特别决议形式审议通过后方可提交股东大会进行审议，且须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上表决通过，特别情况的对外担保应当取得出席股东大会全体股东所持表决权 2/3以上表决通过。

第九条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后，经股东大会审
议通过：

（一） 本公司及本公司子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审
计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（二） 公司对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后
提供的任何担保；

（三） 连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计总资产的 30%；

（四） 连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计净资产的 50%；

（五） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（六） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

（七） 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保，控股股东、实际控制
人及其关联方应当提供反担保。

第十条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联企业提供的担保议案
时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第十一条 对于被担保人有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其
提供担保：

（一） 提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

（二） 前一会计年度亏损的，但该担保对象为公司合并报表的控股子公司
除外；

（三） 被担保单位发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申
请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（四） 经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（五） 相关法规规定的不能提供担保的其他情形。

第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序

第十二条 公司对外担保申请由财务部统一负责受理，被担保人应当至少提
前三十个工作日向财务部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下内容：

（一） 被担保人的基本情况；

（二） 担保的主债务情况说明；

（三） 担保类型及担保期限；

（四） 担保协议的主要条款；

（五） 被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明；

（六） 反担保方案。

附件应当包括但不限于：

（一） 被担保人的企业法人营业执照复印件；

（二） 被担保人最近经审计的上一年度及最近一期的财务报表；

（三） 担保的主债务合同；

（四） 债权人提供的担保合同格式文本；

（五） 不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（六） 财务……
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