公告日期：2022-03-25

华龙证券股份有限公司

关于眉山车辆工业股份有限公司2021年募集资金存放
与使用情况的专项核查报告

华龙证券股份有限公司(以下简称：“华龙证券”或“主办券商”)作为眉山车辆工业股份有限公司（以下简称“公司”或“眉车股份”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，对眉山车辆工业股份有限公司 2021募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、专项核查范围

本次专项核查的范围为眉车股份于 2021年3月 16 日取得全国中小企业股份
转让系统有限责任公司出具的《关于对眉山车辆工业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]630 号）的发行股份所募集资金的存放与使用。
二、核查程序与方法

核查小组本次检查的主要方式为：与眉车股份相关人员进行沟通；对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制、记录。

核查小组查阅了公司股票发行的全套备案材料、公告文件、相关制度、募集资金使用的银行流水、会计凭证等资料。

三、专项核查具体情况

（一）募集资金基本情况

2020 年 12 月 9 日，公司召开了第二届董事会第十次会议，审议通过《关于
<公司股票定向发行说明书>的议案》，拟发行股份 9,720,000 股，发行价格 1.05
元/股，募集资金 10,206,000 元；2020 年 12 月 25 日，公司召开 2020 年第三次
临时股东大会，审议通过前述发行方案。


2021 年 4 月 12 日-16 日，认购对象对本次发行股份进行认购，2021 年 4 月
28 日，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行认购对象缴款情况
出具了中审亚太验字（2021）020461 号《验资报告》，截至 2021 年 4 月 16 日，
公司已收到募集资金 10,181,850 元。

2021 年 6 月 11 日，公司办理完成本次定向发行的股份登记手续并发布《眉
山车辆工业股份有限公司股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，本次股票发行新增股份总数为 9,697,000 股，其中有限售条件
股份数量为 9,697,000 股，无限售条件股份数量为 0 股，本次发行股份于 2021
年 6 月 16 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）募集资金存放管理情况

1、募集资金管理

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等相关规定，制定了《眉山车辆工业股份有限公司募集资金管理制
度》，经 2020 年 12 月 9 日召开的第二届董事会第十次会议审议通过，于 2020
年 12 月 10 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露，并经 2020
年 12 月 25 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议批准。

2021 年 4 月 29 日，公司与华龙证券、中国工商银行股份有限公司眉山分行
签订《募集资金三方监管协议》，共同对本次发行募集资金使用情况进行监管。
2、募集资金存放情况

公 司 为 本 次 股 票 发 行 资 金 开 设 了 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
2313399129100450463，开户行：中国工商银行股份有限公司眉山分行营业部），该专用账户仅用于本次股票发行募集资金的存储和使用，不作其它用途。截至
2021 年 6 月 16 日，本次发行认购对象将全部募集资金缴存至该募集资金专户。
（三）募集资金的实际使用情况和结余情况

本次发行股票募集资金 10,181,850 元，用途为购买原材料补充流动资金。
本次募集资金自 2021 年 6 月 18 日开始使用，不存在提前使用募集资金的情形，
截至2021年12月31日，募集资金已使用金额为 10,187,380.66元，剩余资金25.84元（含募集资金专户利息收入），具体使用情况如下：

项目 金额（元）


一、募集资金总金额 10,181,850.00

二、期间利息收入 5,933.26

……
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