公告日期：2017-03-31

中泰证券股份有限公司



关于上海旭京生物科技股份有限公司



2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



中泰证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“中泰证券”）作为上海旭京生物科技股份有限公司（证券简称：旭京股份，证券代码：837446，以下简称“旭京股份”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对旭京股份2016年度募集资金基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金用途情况等进行了专项核查出具本报告。



一、募集资金基本情况



经核查，旭京股份2016年度存在募集资金管理与存放情况、实



际使用情况的股票发行有一次。



2017年2月28日，中泰证券对旭京股份定向发行的相关资料及



募集资金存放以及使用情况进行了现场核查，查验了旭京股份发行股票相关董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的关于上海旭京生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函、银行对账单、付款凭证等资料，旭京股份本次募集资金基本情况如下：



旭京股份于 2016年 6月 15 日召开的第一届董事会第六次会



议上审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》，且该方案于2016



年 7月1日经公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过。本次发



行股票150万股，发行价格为12元/股，共募集资金1,800万元。缴



存银行为中国建设银行股份有限公司上海延平路支行，账号为



31050171450000000278。



2016年 7月22日，经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，



出具信会师报字[2016]第151593号《验资报告》。



全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2016年9月22日下



发《关于上海旭京生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】7025号），确认旭京股份本次发行股票为150万股，其中限售120万股，不予限售30万股。



二、募集资金存放和管理情况



经核查，旭京股份2016年定向发行募集资金存放于募集资金专



户，也是本次股票发行的认购账户，开户行为中国建设银行股份有限公司上海延平路支行，账户账号 31050171450000000278。根据全国中小企业股份转让系统发布的《<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转公告[2016]63 号）中关于过渡安排的规定，公司将该账户作为募集资金专用账户进行管理，并与主办券商和开户银行签订《募集资金专用账户三方监管协议》。



截至2016年9月22日全国中小企业股份转让系统出具《关于上



海旭京生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】7025号）之时，旭京股份未动用该笔募集资金。



截至 2016年 12月 31 日，旭京股份本次发行募集的资金已使



用13,520,626.76元（使用情况详见本报告“四、募集资金的实际使



用情况”），专户余额4,566,380.68元。



为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者的利益，按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，旭京股份已建立并披露《募集资金管理制度》，募集资金的存储、使用、变更用途、管理和监督严格按照规定执行。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在未取得股转系统就本次股票发行出具股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



三、募集资金使用情况



主办券商获取了旭京股份募集资金使用情况的银行流水明细，旭京股份不存在在取得股份登记函之前使用募集资金的情况。



根据《股票发行方案》，本次股票发行募集资金的用途为：扩大公司主营业务，补充公司运营资金，为公司经营的持续快速发展注力。



经旭京股份第一届董事会第八次会议及2016年第四次临时股东



大会审议批准，旭京股份将募集资金中880万元的用途变更为：1、
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