公告日期：2018-03-19

上海锦天城（郑州）律师事务所



关于河南威猛振动设备股份有限公司



股票发行合法合规的



法律意见书



河南省郑州市郑东新区普济路19号德威广场24、25层



电话：0371-55629908 传真：0371-55629088



目录



释 义......2



声明事项......4



正 文......5



一、本次股票发行的主体资格......5



二、公司本次股票发行符合豁免向中国证监会申请股票发行核准的条件......6



三、本次股票发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......7



四、本次股票发行过程及结果合法合规......13



五、本次股票发行的相关法律文件合法合规......15



六、现有股东的优先认购安排......17



七、本次股票发行不存在非现金资产认购发行股票的情形......17



八、现有股东及发行对象的私募投资基金备案情况......17



九、发行对象是否存在持股平台的核查意见......19



十、本次股票发行是否存在股份代持的核查意见......19



十一、本次股票发行募集资金管理情况......19



十二、本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的核查意见......20



十三、发行人是否存在连续发行股票的情况......21



十四、发行人是否存在提前使用募集资金的情形......22



十五、发行人等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象......22



十六、结论意见......22



释义



本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：



公司、发行人 指 河南威猛振动设备股份有限公司



经发行人2017年第六次临时股东大会批准，发行人



本次股票发行 指向36名发行对象定向发行不超过2,970,840股股票



的行为



深圳市创新投资集团有限公司、黄勇涛、王世齐、



发行对象 指



赵慧凤、王明远、陈文婷等投资者



本所 指 上海锦天城（郑州）律师事务所



本所为本次股票发行指派的经办律师，即在法律意



本所律师 指



见书签署页“经办律师”一栏中签名的律师



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理



《暂行办法》 指



暂行办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则



《业务细则》 指



（试行）》



《投资者适当性管理细 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细



指



则》 则》……
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