公告日期：2024-04-15

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-017
北京三元基因药业股份有限公司

审计委员会对会计师事务所

履行监督职责情况报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、 会计师事务所基本情况

1、基本情况

会计师事务所名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2000 年 9 月 19 日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室

首席合伙人：黄庆林

2022 年度末合伙人数量：103 人


2022 年度末注册会计师人数：516 人

2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：114 人

2022 年收入总额（经审计）：83,656 万元

2022 年审计业务收入（经审计）：60,815 万元

2022 年证券业务收入（经审计）：10,499 万元

2022 年上市公司审计客户家数：25 家

2022 年本公司同行业上市公司审计客户家数为 15 家

2、聘任会计师事务所履行的程序

经公司第三届董事会第八次会议及 2022 年年度股东大会审议，同意公司聘任中审华会计师事务所作为公司 2023 年年度审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前审核意见及独立意见。
二、 审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

1、董事会审计委员会对中审华会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。

2、2024 年 2 月 23 日，董事会审计委员会与负责公司审计工作
的注册会计师及项目经理进行了审前沟通，对 2023 年度审计工作的
审计范围、会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进行了沟通。了解中审华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年年度报告审计工作的进度、审计工作中存在的困难和遇到的问题，以及公司内审部对年报审计工作的配合度等，并结合公司实际情况，对中审华会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作予以监督、核查。

3、2024 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会审计委员会第五
次会议，审议通过公司 2023 年年度报告及报告摘要、募集资金存放和实际使用情况报告的议案、2023 年度财务决算报告、2024 年度财务预算报告、控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明等议案，并同意提交董事会审议。
三、 公司对会计师事务所履职情况评估

公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、北京证券交易所及《公司章程》、《审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

公司董事会审计委员会认为，中审华会计师事务所在公司 2023年年度报告的审计工作中，能够坚持以公允、客观的态度进行独立审计，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
北京三元基因药业股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 15 日

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