公告日期：2019-10-15

浙商证券股份有限公司



关于北京臻迪科技股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市辅导工作报告

（第十期）



根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以及浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”

或“辅导机构”）于 2017 年 12 月 26 日与北京臻迪科技股份有限公司（以下简称

“臻迪科技”或“公司”）签署的《辅导协议》，浙商证券作为臻迪科技首次公开

发行股票并上市的辅导机构，已于 2017 年 12 月 27 日向中国证监会北京监管局

提交了臻迪科技的辅导备案登记材料并获得受理，于 2017 年 12 月 27 日至 2019

年 6 月 28 日分别完成了第一期至第九期的辅导工作；并于 2019 年 5 月 10 日向

北京证监局报送了上市板块变更为科创板的申请报告，现将第十期（2019 年 7

月 1 日至 2019 年 8 月 30 日）的进展情况汇报如下：



一、本辅导期内所做的主要辅导工作



（一）本期辅导概况



根据北京证监局的相关规定，本次辅导工作进展情况的报告期间为 2019 年

7 月 1 日至 2019 年 8 月 30 日。



浙商证券按照辅导计划，通过现场深入访谈、召开中介机构协调会、走访和尽职调查等方式了解公司报告期内的经营情况、财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务情况、同业竞争与关联交易、企业发展规划、拟募资金的投资意向等事项，针对性地提出完善公司治理、加强规范运作等方面的建议，督促公司不断健全财务会计管理体系及内部控制制度；向辅导对象相关人员介绍了资本市场最新状况和 IPO 审核动态。



（二）辅导工作小组的组成及变动情况



承担本期辅导工作的辅导机构为浙商证券。此外，辅导机构也安排了公司律

师通商律师事务所、公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）参与辅导工作。



本辅导期，辅导工作小组成员为邹颖、任嵘、张宇杰、李颂慈，由邹颖担任小组组长。辅导工作小组全体成员均已取得证券从业资格，且截至本报告出具之日，任一成员均未出现同时担任四家以上企业辅导工作的情形，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。



辅导工作小组在本辅导期内未发生变化。



（三）接受辅导的人员



本辅导期内，臻迪科技接受辅导的人员包括全体董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。



序号 姓名 职务



发行人董事、总经理、实际控制人、持有公司 5%以上股份股东

1 郑卫锋 北京臻迪投资管理中心（有限合伙）以及北京臻迪机器人有限公

司的法定代表人



2 王珈瑶 发行人董事长、副总经理、实际控制人



3 韩辉 发行人董事、董事会秘书、持有公司 5%以上股份股东北京嘉译

星辉投资管理中心法定代表人



4 李竹 发行人董事



5 王翊 发行人董事



6 刘瑛 监事会主席



7 刘榕 监事



8 孟凡华 职工代表监事



9 汤有贤 财务总监



10 林菁 持有公司 5%以上股份的股东北京佳讯飞鸿电器股份有限公司的

法定代表人



（四）辅导计划的执行情况



辅导期间，浙商证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证监会有关规定，按照已制定的辅导计划和实施方案，认真对辅导对象进行了相关辅导。在辅导工作中，浙商证券对公司存在的问题进行了清查并提出相应整改建议，并通过辅导提高了发行人规范运作的意识。在辅导工作中，辅导人员结合公司实际情况，通过授课、专门会议、座谈、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。

要辅导内容如下：



1、通过中介协调会等方式对辅导对象进行辅导，本辅导期内，浙商证券就重要问题及时召开专题会议，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司从各方面改善规范运作，并取得了持续良好的效果。



2、通过现场尽职调查，结合公司内部访谈等形式，对公……
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