公告日期：2016-11-29

兴业证券股份有限公司

关于新疆全安药业股份有限公司

股票发行合法合规性的意见

主办券商

福建省福州市湖东路268号

二零一六年十月

目录

释义......1

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......2

二、关于公司治理规范性的意见......2

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......4

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......4

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......7

六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......9

七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......9

八、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.....................................................................10

九、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见......12

十、关于本次发行不存在“股权代持”情形的意见......13

十一、关于本次发行对象中不存在持股平台的意见......13

十二、关于本次股票发行是否涉及非现金资产认购股份的意见......14

十三、关于本次股票发行期间是否存在控股股东、实际控制人资金占用情况的意见......14

十四、关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见......14

十五、本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求......14

十六、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求......15

十七、关于本次股票发行认购协议中特殊条款的合法合规性......17

释义

释义项目 -- 释义

公司、本公司、全安药业 指 新疆全安药业股份有限公司

主办券商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司

股东大会 指 股份公司股东大会

董事会 指 股份公司董事会

监事会 指 股份公司监事会

《公司法》 指 2014年3月1日起实施的《中华人民共和国公司法》

章程、公司章程 指 《新疆全安药业股份有限公司章程》

《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试

《股票发行细则》 指 行）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则

《投资者适当性管理细则》 指 （试行）》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则

《信息披露细则》 指 （试行）》

《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

公司2016年第三次临时股东大会通过的《新疆全安

本次股票发行 指 药业股份有限公司2016年第一次股票发行方案》中

确认的股票发行事宜

元、万元 指 人民币元、人民币万元

……
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