公告日期：2016-11-29

北京市竞天公诚律师事务所



关于



新疆全安药业股份有限公司



定向发行股票合法合规性



之



法律意见书



地址：北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层



电话：(86-10)5809-1000传真：(86-10)5809-1100邮编：100025



目录



释义......2



引言......4



正文......6



一、本次发行可豁免向中国证监会申请核准 ......6



二、本次发行的主体资格......7



三、本次发行的认购对象......8



四、本次发行的过程及结果......9



五、本次发行是否符合募集资金专户管理要求 ......11



六、本次发行是否符合募集资金信息披露要求 ......11



七、本次发行的法律文件......12



八、本次发行的优先认购安排......12



九、本次发行不涉及非现金资产认购发行股份的情形......13



十、本次股票发行的股权代持情形......13



十一、本次发行是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的说明 13 十二、发行对象不存在持股平台的说明......13 十三、关于发行对象及现有股东中私募情况的说明......14 十四、其他需要说明的事项......15 十五、结论意见 15 释义



在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：



全安药业、发行



指 新疆全安药业股份有限公司



人、公司



根据全安药业2016年第三次临时股东大会决议通过的发行



本次发行 指



方案定向发行股票



经全安药业2016年第三次临时股东大会决议通过的《关于



《发行方案》 指



新疆全安药业股份有限公司2016年第一次股票发行方案》



杰美达投资 指 深圳市杰美达投资咨询有限公司



全泰兴投资 指 深圳市全泰兴投资发展有限公司



新合创医药投资指 新疆新合创医药投资合伙企业（有限合伙）



认购对象、发行对



指 认购全安药业本次股票发行的投资者



象



公司2016年第三次临时股东大会的股权登记日，即2016年



股权登记日 指



9月26日



全安药业与认购对象签署的《附生效条件的股票发行认购合



《认购协议》 指



同》



《认购公告》 指 2016年9月29日全安药业董事会发出的《新疆全安药业股



份有限公司股票发行认购公告》



证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公众公司管理



指 《非上市公众公司监督管理办法》



办法》



《管理办法》 ……
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