公告日期：2017-08-10

证券代码：837289 证券简称：迪威高压 主办券商：光大证券



江苏迪威高压科技股份有限公司



防范控股股东或实际控制人及关联方



资金占用管理制度



第一章总则



第一条 为建立防范江苏迪威高压科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股



股东或实际控制人及关联方违规占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东或实际控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、相关规范性文件的要求以及《江苏迪威高压科技股份有限公司章程》的有关规定，特制定本制度。



第二条 本制度适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金管理。



纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度。



第三条 公司董事、监事和高级管理人员应按照国家有关法律法规及公司章程的



规定勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资金安全。



第四条 公司及所属分、子公司与公司控股股东及其关联方发生的经营性资金往



来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东及其关联方占用公司资金。



第五条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式：



(一)经营性资金占用：指控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提供劳务等



生产经营环节的关联交易产生的资金占用；



(二)非经营性资金占用：指为控股股东及其关联方垫付工资与福利、保险、广告



等费用、为控股股东及其关联方以有偿或无偿的方式直接或间接地拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及其关联方使用的资金、与控股股东及其关联方互相代为承担成本和其他支出等。



第二章防范资金占用原则



第六条 控股股东或实际控制人及关联方不得利用关联交易、资产重组、垫付费



用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。



第七条 公司与控股股东或实际控制人及关联方发生经营性资金往来时，应严格



限制控股股东或实际控制人及关联方占用公司资金，不得为控股股东或实际控制人及关联方垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出。



第八条 公司不得未经决策以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东或实



际控制人及关联方使用：



(一)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东或实际控制人及关联方使用；



(二)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；



(三)委托控股股东或实际控制人及关联方进行投资活动；



(四)为控股股东或实际控制人及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；



(五)代控股股东或实际控制人及关联方偿还债务；



(六)中国证监会认定的其他方式。



第九条 公司与控股股东或实际控制人及关联方发生的关联交易必须严格按照相



关法律、法规和公司《关联交易管理办法》进行决策和实施。



第十条 公司应严格遵守《公司章程》中对外担保的相关规定，未经董事会或股



东大会批准，不得进行任何形式的对外担保。



第三章防范资金占用措施



第十一条 公司要严格防止控股股东或实际控制人及关联方的非经营性资金占



用的行为，做好防止非经营性占用资金长效机制的建设工作。



第十二条 公司董事、监事及高级管理人员对维护公司资金和财产安全负有法



定义务和责任，应按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等规定勤勉尽职履行自己的职责。



第十三条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人。



第十四条 公司董事会按照权限和职责审议批准公司与控股股东或实际控制人



及关联方通过采购和销售等生产经营环节开展的关联交易事项。



第十五条 公司与控股股东或实际控制人及关联方进行关联交易，其资金审批



和支付流程必须严格执行关联交易协议和公司资金管理制度的有关规定。



第十六条 公司财务部应定期对公司及子公司的资金往来情况进行检查。审计



部定期以公司及子公司与控股股东或实际控制人及关联方经营性、非经营性资金往来情况进行审核，并将审核情况上报董事会审计委员会。



第十七条 公司发生控股股东或实际控制人及关联方侵占公司资产、损害公司



及社会公众股东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东或实际控制人及关联方停止侵害……
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