公告日期：2017-08-23

证券代码837278 证券简称:皓元医药 主办券商:德邦证券



上海皓元医药股份有限公司



2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统”）《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律法规的相关规定，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2017年度上半年募集资金存放及使用情况进行专项核查，并编制了《上海皓元医药股份有限公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。



一、募集资金基本情况



1、2016年第一次股票发行



公司于2016年5月20日在公司第一届董事会第三次会议上审议通过了《上海皓元医药股份有限公司股票发行方案》，在该方案中确定公司发行股份数量不超过250万股，每股价格为人民币2.0元~2.4元，预计发行募集资金总额不超过600万元，且该方案于2016年6月4日在公司2016年第一次临时股东大会上予以通过。公司在2016年6月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了该次股票发行认购公告，认购人谢哲强，认购数量2,250,000股，每股价格为人民币2.4元，认购金额5,400,000元；根据华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年6月14日出具的会验字[2016]3889号《验资报告》显示，公司已收到该次股票发行所募集的资金5,400,000元。



2016年9月22日，全国中小企业股份转让系统出具了《关于上海皓元医药股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]7019号）（以下简称“股份登记函”），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。



2、2016年第二次股票发行



公司于2016年12月2日在公司第一届董事会第九次会议上审议



通过了《上海皓元医药股份有限公司股票发行方案》，在该方案中确定公司发行股份数量为3,292,200股，每股价格为人民币12.15元，募集资金总额40,000,230.00元，募资用途为偿还银行贷款、补充公司流动资金。且该方案于2016年12月17日在公司2016年第六次临时股东大会上予以通过。



公司在2016年12月19日在全国中小企业股份转让系统指定信



息披露平台上披露了该次股票发行认购公告，每股价格为人民币



12.15元，认购对象和数量如下；



序号 名称 认购人 认购数量（股） 认购金额 认购



身份 （元） 方式



上海真金高技术服



私募 现金



1 务业创业投资中心 411,525 5,000,028.75



基金 认购



（有限合伙）



上海创业接力泰礼 私募



411,525 5,000,028.75 现金



2 创业投资中心（有限



基金 认购



合伙）



上海国弘医疗健康 私募



823,050 10,000,057.50 现金



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