公告日期：2018-01-25

安徽舜禹水务股份有限公司



安徽省合肥市长丰双凤经济开发区



股票发行情况报告书



主办券商



福建省福州市湖东路268号



二〇一七年十一月



目录



释义......2



一、本次发行的基本情况......3



（一）发行股票数量......3



（二）发行价格......3



（三）现有股东的优先认购情况......3



（四）其他发行对象情况及认购股份数量......3



（五）关于本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情形的说明......8



（六）关于本次股票发行对象符合投资者适当性管理情形的说明......9



（七）本次股票发行是否适用股份支付的情况说明 ......10



（八）前次募集资金使用情况......11



（九）本次发行股票募集资金的必要性及可行性分析......13



（十）关于公司股票认购对象和公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投 资基金及其履行登记备案程序情况的说明......18 （十一）关于本次股票发行对象中是否存在员工持股平台或者员工持股计划的说明.21（十二）关于本次股票发行挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明...............................................................................................................................21



（十三）关于募集资金专户存放与管理情况......22



（十四）关于业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款情况......23



二、发行前后相关情况对比......23



三、新增股份限售安排......28



四、募集资金管理安排......28



五、主办券商关于本次发行合法合规性的结论性意见......30



六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......33



七、股票发行方案调整......35



八、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员的声明......36



九、备查文件目录......37



注：本报告书中出现的股数、比例误差为四舍五入所致，非计算错误。



释义



在本报告书中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：



公司、舜禹水务 指 安徽舜禹水务股份有限公司，股票代码：837004



合肥北城水务 指 合肥北城水务投资基金（有限合伙）



合肥兴泰光电 指 合肥兴泰光电智能创业投资有限公司



池州中安创业 指 池州中安创业投资基金合伙企业（有限合伙）



合肥中安庐阳 指 合肥中安庐阳创业投资基金合伙企业（有限合伙）



滁州中安创业 指 滁州中安创业投资基金合伙企业（有限合伙）



亳州中安天使 指 亳州中安天使投资基金合伙企业（有限合伙）



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 《安徽舜禹水务股份有限公司章程》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行业务细则》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则



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