公告日期：2021-07-20

中信建投证券股份有限公司

关于深圳精智达技术股份有限公司

首次公开发行并上市



第二期辅导工作进展报告



辅导机构



二〇二一年七月





序 言 ...... 2

一、报告期所做的主要辅导工作...... 3



（一）本期辅导经过描述...... 3



（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成情况...... 3



（三）接受辅导的人员...... 4



（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况...... 4



（五）辅导协议履行情况...... 5



（六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况...... 5

二、辅导对象的有关情况 ...... 5



（一）股权变动情况...... 5



（二）董事、监事、高级管理人员变动情况...... 6



（三）其他情况...... 6

三、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施...... 6



（一）目前尚存在的主要问题及解决措施...... 6



（二）辅导对象对整改工作的配合情况...... 7

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论...... 7



序 言



深圳精智达技术股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或者“精智达”）拟首次公开发行股票并上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的规定，公司特聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或者“辅导机构”）进行上市辅导。



2021 年 1 月 14 日，公司上市辅导备案获中国证券监督管理委员会深圳监管

局（以下简称“贵局”或者“深圳证监局”）受理。2021 年 4 月 13 日，中信建

投证券向贵局报送了第一期辅导工作进展报告。



为了促进公司建立良好的公司治理制度，形成独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，使公司具备进入证券市场的基本条件，中信建投证券针对公司实际情况制定了相应的辅导计划，并由经验丰富的辅导人员组织实施。



截至目前，第二期辅导工作已按预定计划顺利完成，现将有关辅导工作情况向贵局汇报，详细情况请参见报告正文。



一、报告期所做的主要辅导工作

（一）本期辅导经过描述



本期辅导时间为 2021 年 4 月 14 日至本报告签署之日。



本辅导期内，中信建投证券按照辅导计划，对公司进行了详尽、深入的尽职调查并进行了授课培训。在本期辅导期初，中信建投证券辅导人员与公司有关人员就本期辅导内容以及公司目前存在和需要解决的问题进行了充分沟通，有针对性地确定了本期辅导工作的重点。随着辅导工作的推进，中信建投证券辅导小组通过专题辅导培训、日常交流辅导、中介机构协调会、内部访谈、专题研究和咨询、案例分析、电话答疑等多种方式对公司开展辅导工作，查阅了公司提供的底稿资料，及时与公司人员进行沟通，询问辅导工作的效果，及时反馈对辅导工作的意见，并对各方面工作提前做出调整和安排。



在辅导过程中，中信建投证券及时传递资本市场发行与审核动态信息，督促辅导对象深入学习证券市场基础知识、公司治理规范和内部控制制度等内容，帮助辅导对象及时、全面地了解资本市场最新情况与监管最新要求。



在充分了解公司运作情况的基础上，辅导人员重点关注了公司财务会计管理体系、内部控制制度、公司治理结构、业务与技术等情况，并就上述事项与相关股东代表、董事、监事、高级管理人员、财务人员、会计师和律师进行了多次专题磋商，提出了有针对性的整改建议和方案，并督促公司认真落实。



公司积极配合中信建投证券的辅导工作，按照中信建投证券的要求及时提供了辅导工作所需的有关文件资料，对中信建投证券为开展辅导工作而进行的调查予以积极协助，同时积极配合中信建投证券推动辅导计划实施，认真落实中信建投证券提出的规范和整改意见。

（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成情况



承担本期辅导工作的辅导机构为中信建投证券。辅导小组成员由赵润璋、陶李、谢思遥、杨浩、李海龙、褚晗晖、柳俊伟、曹伊凡等八人组成。前述八人均已取得证券从业资格，且截至本报告签署之日均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情况。





本辅导期内，辅导小组成员未发生变化。
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