公告日期：2018-04-24

证券代码：836987 证券简称：联泰科技 主办券商：东兴证券



上海联泰科技股份有限公司



关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的



专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行) 》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(一) 》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》等有关规定，现将上海联泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017年1月1日至2017年12月31日募集资金存放与实际使用情况报告如下：



一、募集资金基本情况



已收到股份登记确认函的股票发行募集资金共2次，其具体情况



如下：



1、2016年第一次发行股票募集资金



2016年5月17日公司第一届董事会第八次会议，2016年6月2



日公司2016年第四次临时股东大会审议通过《关于上海联泰科技股



份有限公司股票发行方案的议案》的议案，发行股票为2,498,417股，



发行价格为 8 元/股，募集资金总额为人民币 19,987,336元。2016



年6月17日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会验



[2016]3426 号《验资报告》，确认本次发行股份的认购资金已经全



部缴付到位。2016年7月12日，全国中小企业股份转让系统（以下



简称“全国股转系统”）出具了《关于上海联泰科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函（2016）5013 号）。该次无限售条件股份于2016年8月1日在全国股转系统挂牌并公开转让。 2、2017年第一次发行股票募集资金



2017年9月12日公司第一届董事会第十九次会议，2017年9月



28日公司2017年第一次临时股东大会审议通过《关于上海联泰科技



股份有限公司2017年度第一次股票发行方案的议案》，发行股票为



3,954,258.00股，发行价格为 8.42元/股，募集资金总额为人民币



33,294,852.36元。2017年10月17日，中汇会计师事务所（特殊普



通合伙）出具了中汇会验[2017]4905 号《验资报告》，确认本次发



行股份的认购资金已经全部缴付到位。2017年11月23日，全国中



小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）出具了《关于上海联泰科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函（2017）6738号）。该次无限售条件股份于2017年12月15日在全国股转系统挂牌并公开转让。



二、募集资金存放和管理情况



1、2016年第一次发行股票募集资金



公司本次股票发行募集资金募集到位时未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。2016年6月8日，本次股票发行募集资金19,987,336元全部存放于本次股票发行认购账户，户名：上海联泰科技股份有限公司，开户行：上海银行闵行支行，账号：31698403002745282。



根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，公司2016年8月15日召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关于开设募集资金专项账户的议案》。2016年8月18日，上海联泰科技股份有限公司与东兴证券股份有限公司及上海银行春申路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。专项账户信息：户名：上海联泰科技股份有限公司，开户行：上海银行春申路支行，账号：03002973544。2016年8月22日，公司将此次股票发行剩余募集资金4,987,336元转至该专项账户，进行专户管理。



根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，公司2016年8月15日召开第一届董事会第十一次会议，2016年8月31日召开 2016年第五次临时股东大会，审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》。



2、2017年第一次发行股票募集资金



2017年9月15日，联泰科技与主办券商东兴证券股份有限公司、



上海银行闵行支行签订……
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