公告日期：2017-04-25

东兴证券股份有限公司



关于上海联泰科技股份有限公司



2016年募集资金存放与使用情况的专项核查报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行) 》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(一) 》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》等有关规定，作为上海联泰科技股份有限公司（以下简称“联泰科技”或“公司”）挂牌后的持续督导机构，东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“主办券商”）对联泰科技2016年1月1日至2016年12月31日募集资金存放与使用情况进行了审慎核查并发表独立意见，具体情况如下：



一、（历次）股票发行募集资金使用情况



（一）股票发行募集资金基本情况



截止2016年12月31日，联泰科技进行的于2016年度取得股份登记确认函



的股票发行募集资金共1次。



2016年5月17日公司第一届董事会第八次会议，2016年6月2日公司2016



年第四次临时股东大会审议通过《关于上海联泰科技股份有限公司股票发行方案的议案》的议案，发行股票为2,498,417股，发行价格为8元/股，募集资金总额为人民币19,987,336元。2016年6月17日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会验[2016]3426号《验资报告》，确认本次发行股份的认购资金已经全部缴付到位。2016年7月12日，全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）出具了《关于上海联泰科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函（2016）5013号）。



截至2016年12月31日，上述募集资金尚未使用完毕，募集资金余额为



3,000,953.06元，使用情况详见本报告“一（三）、募集资金的实际使用情况”。



（二）股票发行募集资金存放和管理情况



公司本次股票发行募集资金募集到位时未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。2016年6月8日，本次股票发行募集资金19,987,336元全部存放于本次股票发行认购账户，户名：上海联泰科技股份有限公司，开户行：上海银行闵行支行，账号：31698403002745282。



公司制定了《资金管理制度》，对货币资金的使用范围、审批权限等内部控制管理进行了详细的规定。公司严格按照已有规章制度对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。



根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，公司2016年8



月15日召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关于开设募集资金专项账



户的议案》。2016年8月18日，上海联泰科技股份有限公司与东兴证券股份有



限公司及上海银行春申路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。专项账户信息：户名：上海联泰科技股份有限公司，开户行：上海银行春申路支行，账号：03002973544。2016年 8月 22 日，公司将此次股票发行剩余募集资金4,987,336元转至该专项账户，进行专户管理。



根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，公司2016年8



月15日召开第一届董事会第十一次会议，2016年8月31日召开2016年第五次



临时股东大会，审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》。



（三）募集资金的实际使用情况



本次股票发行《股票发行方案》披露的募集资金的使用用途为补充公司流动资金。



本次股票发行募集资金实际使用情况如下表所示：



单位：元



项目 金额



一、募集资金总额 19,987,336



减：发行费用注2 ……
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