公告日期：2017-05-19

公告编号：2017-040



证券代码：836966 证券简称：亚风快运 主办券商：东吴证券



深圳市亚风快运股份有限公司



关联交易管理制度



（本管理制度经本公司2015年10月26日举行的公司创立大会暨第



一次股东大会审议通过，于 2015年10月26日起实施。）



目录



第一章 总则......2



第二章 关联人和关联关系......2



第三章 关联交易......4



第四章 关联交易的审批程序......6



第五章 关联交易的披露......8



第六章 附则......14



第一章 总则



第一条为规范深圳市亚风快运股份有限公司（以下简称“公司”）



的关联交易，完善公司内部控制制度，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（下称“股转公司”）制定的规范性文件和《公司章程》等有关规定，制定关联交易管理制度。



第二条公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、



规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。



第三条本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司及参股公



司。



第二章 关联人和关联关系



第四条公司关联人包括关联法人和关联自然人。



第五条具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：



（一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；



（二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司



以外的法人或其他组织；



（三） 由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、



或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；



（四） 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；



（五） 中国证监会、股转公司或公司根据实质重于形式的原则认定



的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。



第六条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：



（一） 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；



（二） 公司的董事、监事及高级管理人员；



（三） 本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理



人员；



（四） 本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包



括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女



及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；



（五） 中国证监会、股转公司或者公司根据实质重于形式的原则认



定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。



第七条具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：



（一） 因与公司或者其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排



生效后，或在未来十二个月内，具有本制度第五条或第六条规定情形之一的；



（二） 过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或第六条规定情形



之一的。



第八条公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其



一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。



公司应当及时更新关联人名单，并按股转公司的要求将上述关联人情况报股转公司指定机构备案。



第九条关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接



或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联方与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。



关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。



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