公告日期：2019-05-29

中信建投证券股份有限公司关于



东莞市佛尔盛智能机电股份有限公司



募集资金存放与使用情况的专项核查报告



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



中信建投证券股份有限公司（以下简称：中信建投）作为东莞市佛尔盛智能机电股份有限公司（以下简称“佛尔盛”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对佛尔盛募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：



一、募集资金基本情况



佛尔盛于2016年12月5日，经公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于东莞市佛尔盛智能机电股份有限公司2016年第一次股票发行方案的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量2,105,263股，每股发行价格为9.5元，预计发行募集资金总额为19,999,998.50元，且该方案于2016年12月21日在公司2016年第二次临时股东大会上予以通过。公司于2016年12月28日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次《股票发行认购公告》，根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为大信验字【2017】第18-00001号《验资报告》显示，截至2017年1月7日止，发行人已收到股东认缴股款人民币19,999,998.50元，其中股本2,105,263元，其余扣除本次增资相关中介费用365,500.00元后人民币17,529,235.50元后计入资本公积。本次募集资金用途全部用于公司主营业务，具体用途如下：



序号 募集资金用途 预计投资额（元）



1 新基地土地款 3,300,000.00



2 新基地厂房及配套设施建设 7,700,000.00



4 补充流动资金 5,999,998.50



合计 19,999,998.50



本次募集资金已于2017年1月7日全部到账，缴存银行为中国银行股份有限公司东莞分行（账号：692567889982），该账户同时为公司本次募集资金设立的专用账户。2017年1月9日，公司与中国银行股份有限公司东莞分行、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2017年1月13日大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为大信验字【2017】第18-00001号验资报告。



二、募集资金存放和管理情况



为了规范募集资金的管理和使用，提供募集资金的使用效率，切实保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及全国中小企业股份转让系统相关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》，并提交公司第一届董事会第七次会议和2016年第二次临时股东大会审议通过，该制度于2016年12月5日在全国中小企业股份转让系统网站披露（公告编号2016-024）。



公司为本次股票发行的募集资金设立了募集资金专项账户，专户信息如下：



开户名称 东莞市佛尔盛智能机电股份有限公司



开户行 中国银行东莞分行



开户账号 692567889982



公司严格按照披露的股票发行方案中的用途规划募集资金的管理，2018年度不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统本次股份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形。



三、本年度募集资金的实际使用及结余情况



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