公告日期：2018-04-25

证券代码：836934 证券简称：虹华环保 主办券商：广发证券



成都虹华环保科技股份有限公司



2017年度募集资金存放与实际使用情况



的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》要求，公司董事会对公司募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，具体情况如下：



一、 募集资金基本情况



（一）第一次股票发行募集资金基本情况



2017年3月3日，公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过《关于公



司股票发行方案的议案》；2017年3月6日，公司在全国中小企业股份转让系统



发布《股票发行认购公告》（公告编号：2017-008）。2017年5月10日，公司在



全国中小企业股份转让系统发布《股票发行情况报告书》，公司共发行股票90万



股，发行价格为每股人民币3.60元，募集资金总额为人民币324.00万元。本次



定向发行募集资金将用于对控股子公司实缴注册资本。2017年3月20日，亚太



（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具亚会B验字（2017）0077



号验资报告，确认：公司本次共发行股票90万股，发行价格为每股人民币3.60



元，募集资金总额为人民币324.00万元，已于2017年3月11日前全部到位。



2017年5月2日，公司取得全国中小企业股份转让系统备案文件（股转系统函



[2017]2557 号），在此之前不存在提前使用募集资金的情形。



（二）第二次股票发行募集资金基本情况



2017年6月15日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议通过《公司



2017年第二次股票发行方案》；2017年6月16日，公司在全国中小企业股份转



让系统发布《2017年第二次股票发行认购公告》（公告编号：2017-031）。2017



年8月9日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《股票发行情况报告书》，



公司共发行股票3,865,200股，发行价格为每股人民币12.16元，募集资金总额



为人民币47,000,832.00元。本次定向发行募集资金将用于偿还银行借款、补充



流动资金及对全资子公司投资。2017年6月28日，瑞华会计师事务所（特殊普



通合伙）审验并出具瑞华验字【2017】51040002号验资报告，确认：公司本次



共发行股票3,865,200股，发行价格为每股人民币12.16元，募集资金总额为人



民币47,000,832.00元，已于2017年6月23日前全部到位。2017年7月26日，



公司取得全国中小企业股份转让系统备案文件（股转系统函[2017]4663号），在



此之前不存在提前使用募集资金的情形。



二、 募集资金存放和管理情况



（一）募集资金管理制度建立情况



2017年2月14日，公司召开第二届董事会第八次会议，2017年3月3日，



公司召开2017年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于成都虹华环保科



技股份有限公司募集资金管理制度的议案》，制定了《募集资金管理制度》，建立了募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。



（二）募集资金专户及三方监管协议签订情况



1、第一次股票发行募集资金专户及三方监管协议签订情况



2017年2月14日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于开设募



集资金专户并签订〈募集资金三方监管协议〉的议案》，同意根据股转系统发布的关于《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的要求，针对本次股票发行设立成都虹华环保科技股份有限公司募集资金专项账户，并与银行、本次股票发行主办券商签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金进行券商、银行、公司三方共同监管。



2017年3月13日，公司与成都银行股份有限公司犀浦支行、广发证券股份



有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，公司……
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