公告日期：2023-12-25

北京市金杜（南京）律师事务所
关于苏州乔发环保科技股份有限公司

2023 年第一次股票定向发行

之

法律意见书

2023 年 12 月


目 录


释 义 ...... 2
正 文 ...... 6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......6
二、关于发行人公司治理规范性的意见......8
三、发行人本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......9
四、发行人现有股东优先认购安排的合法合规性的意见......9
五、本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......9六、关于定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见......12
七、本次定向发行对象认购资金来源的合法合规性的意见......13
八、本次定向发行决策程序合法合规性的意见......13
九、本次股票发行相关认购协议的合法合规性的意见......14
十、本次股票发行新增股份限售安排的合法合规性的意见......15
十一、结论意见......15

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右栏中的含义或全称：
发行人/公司/乔发科技 指 苏州乔发环保科技股份有限公司

本所/金杜 指 北京市金杜（南京）律师事务所

东吴证券 指 东吴证券股份有限公司

新麟四期 指 苏州新麟四期创业投资合伙企业（有限合伙）

雪和友 指 青岛雪和友清源创业投资基金合伙企业（有限合伙）

认购人/投资者/定向发 指 新麟四期、雪和友、侯建平
行对象/发行对象

本次股票发行/本次定 指 乔发科技向定向发行对象发行 3,036,053 股股票的
向发行 行为

控股股东、实际控制人 指 丁治椿

《定向发行说明书》 指 《苏州乔发环保科技股份有限公司 2023 年第一次
股票定向发行说明书》

《2023 年第三次临时 指 《苏州乔发环保科技股份有限公司 2023 年第三次
股东大会决议》 临时股东大会决议》

《股份认购协议》 指 公司与认购人于 2023 年 12 月 1 日分别签订的《苏
州乔发环保科技股份有限公司股份认购协议》

《证券持有人名册》 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的
截至 2023 年 12 月 15 日的《全体证券持有人名册》

《2022 年年度报告》 指 《苏州乔发环保科技股份有限公司 2022 年年度报
告》

《2023 年半年度报 指 《苏州乔发环保科技股份有限公司 2023 年半年度
告》 报告》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 修订）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
（股转系统公告〔2013〕40 号）

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
（2023 年修订）（股转公告〔2023〕40 号）

《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3 号
《准则 3 号》 指 —定向发行说明书和发行情况报告书》（2023 年修
改）（中国证券监督管理委员会公告〔2023〕26 号）

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
办法》 法》（股转系统公告〔2021〕937 号）


《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
《……
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