山维科技:天风证券股份有限公司关于北京山维科技股份有限公司治理专项自查及规范活动的核查报告
山维科技资讯
2023-04-20 16:10:30
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公告日期:2023-04-20


天风证券股份有限公司

关于北京山维科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动的核查报告

天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”、“主办券商”)作为北京山维科技股份有限公司(证券简称:山维科技,证券代码:836870,以下简称“山维科技”、“公司”)在全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)的主办券商,根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116 号)(以下简称“《通知》”)相关要求,根据公司自查和主办券商日常督导情况,对 2022 年度公司治理自查及规范活动进行核查并出具报告。
一、内部制度建设情况

经查阅山维科技公司章程、各项内部制度文件,公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完 是善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

二、机构设置情况


山维科技设立股东大会、董事会和监事会。截至 2022 年 12 月 31 日,公司
董事会共 6 人,其中独立董事 0 人,会计专业独立董事 0 人。公司监事会共 3
人,其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人,其中 2 人担任董事。
主办券商对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查,情况如下:

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 否

事,人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

三、董事、监事、高级管理人员任职和履职情况

主办券商对公司董事、监事、高级管理人员任职及履职情况进行了核查,情况如下:

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的 否
有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或 否
者认定为不适当人选,期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认
定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,期限 否
尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 ……
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