公告日期：2018-03-06

北京市铭达律师事务所



关于辽宁成远爆破股份有限公司股票发行合法合规的 法律意见书



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目 录



释义......2



第一节 引言......4



第二节 正文......6



一、本次发行的主体资格......6



二、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......6



三、本次发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......7



（一）认购情况......7



（二）发行对象基本情况......8



四、本次发行过程及结果合法合规......9



（一）董事会决议......10



（二）股东大会决议......10



（三）缴款及验资......10



五、本次发行的相关法律文件合法合规......11



六、本次发行现有股东的优先认购安排......11



七、关于本次发行是否存在以非现金资产认购股份情形的说明......12



八、关于公司现有股东及本次发行对象中私募投资基金情况的说明......12



九、关于本次发行是否存在股份代持、持股平台的说明......12



十、关于本次发行的股份认购合同中是否存在特殊条款的说明......13



十一、关于本次发行是否符合募集资金专户管理及披露要求的说明......13



十二、关于公司及相关主体和本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明......14



十三、关于公司是否存在连续发行的说明......14



十四、关于本次发行是否存在股份支付情形的说明......15



第三节 结论意见......16



释义



本法律意见书中提到的下列简称，除非根据上下文另有解释外，其含义如下：公司/本公司/发行人/成远爆破指 辽宁成远爆破股份有限公司



本次发行/本次股票发行 指 辽宁成远爆破股份有限公司2017年度定向发行股票



辽阳远卓 指 辽阳远卓企业管理有限公司



股东大会 指 辽宁成远爆破股份有限公司股东大会



董事会 指 辽宁成远爆破股份有限公司董事会



监事会 指 辽宁成远爆破股份有限公司监事会



中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会



中国结算 指 中国证券登记结算有限公司



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



基金业协会 指 中国证券投资基金业协会



本所 指 北京市铭达律师事务所



国盛证券/主办券商 指 国盛证券有限责任公司



中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份……
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