公告日期：2020-11-19

北京德恒（宁波）律师事务所
关于宁波佳音机电科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

浙江省宁波市海曙区月湖金汇小镇崇教巷 17、27 号

电话：0574—88124001 传真：0574—88124089


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释义......1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......7
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 12
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......13
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......13
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......16
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......17
十、关于本次定向发行的结论性意见......17

释义

在本《法律意见》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

公司、佳音科技、发 指 宁波佳音机电科技股份有限公司

行人

本次定向增发股票 指 郑建明等 17 名自然人以 11,352,000.00 元向公司认
购 2,400,000 股股份

郑建明、蒋奇锋、周结虹、赵亮亮、徐水彬、翁建丰、
发行对象 指 许亚红、赵建江、戴校军、倪锋云、鲁永江、徐增飞、
张平、鲁调青、徐冰、郎一丁、陈芝慧

本次股票发行对象郑建明等 17 人于 2020 年 10 月 26
《股份认购协议》 指 日与公司分别签署的《附条件生效的定向发行股份认
购协议》

《定向发行说明书》 指 《宁波佳音机电科技股份有限公司股票定向发行说
明书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
办法》 法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《信息披露规则》 指 《全国股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《公司章程》 指 《宁波佳音机电科技股份有限公司章程》

本所 指 北京德恒（宁波）律师事务所

中国 指 中华人民共和国（为本法律意见之目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

元、万元 指 人民币元、万元


北京德恒（宁波）律师事务所

关于宁波佳音机电科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

德恒 28F20200033 号
致：宁波佳音机电科技……
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