公告日期:2023-07-06
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甬兴证券有限公司
关于宁波佳音机电科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市
之辅导工作进展报告(第七期)
宁波佳音机电科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”、
“佳音科技”或“公司”) 拟申请在中华人民共和国境内首次公
开发行股票并上市。 甬兴证券有限公司(以下简称“甬兴证券”
或“辅导机构”) 作为辅导机构, 根据《证券发行上市保荐业务管
理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规
定》 等有关规定, 以及《宁波佳音机电科技股份有限公司与甬兴
证券有限公司之辅导协议》(以下简称“《辅导协议》”) 相关约定
开展辅导工作。 现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
(一)辅导人员
甬兴证券辅导工作小组由张寅(保荐代表人)、赵江宁(保
荐代表人)、许愿哲、王辰鑫、王思青、沈宇杰、王雪阳七人组
成,其中,张寅担任辅导工作小组组长。上述辅导人员具备金融、
法律、会计等方面必备的专业知识和技能,不存在同时担任四家
以上企业辅导工作的情形。
本辅导期内, 甬兴证券辅导工作小组成员较上一辅导期增加
了王雪阳一人,简介如下:
王雪阳: 女, 现任甬兴证券有限公司投资银行二部项目助理,
管理学硕士。 2022 年从事投资银行工作以来,参与了杰特新材2
股票定向发行项目及多个项目的前期尽职调查工作。(从业资格
登记编号: S1760122070001)
联系电话: 18236566686
传真: 0574-87082013
通讯地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、 577 号 8-
11 层
参与辅导工作的其他中介机构还包括上海市锦天城律师事
务所及天健会计师事务所(特殊普通合伙)。
(二)辅导时间及方式
辅导机构及辅导对象于 2021 年 9 月 29 日向中国证券监督
管理委员会宁波监管局报送了《关于宁波佳音机电科技股份有限
公司拟首次公开发行股票并上市辅导备案申请报告》及相关辅导
备案文件,取得了中国证券监督管理委员会宁波监管局于 2021
年 9 月 30 日出具的《关于宁波佳音机电科技股份有限公司辅导
登记日的确认函》(甬证监函【2021】 146 号),公司于 2021 年
9 月 29 日正式进入辅导期。第七期的辅导期间为 2023 年 4 月
1 日至 2023 年 6 月 30 日(以下简称“本辅导期”)。
根据《甬兴证券有限公司关于宁波佳音机电科技股份有限公
司首次公开发行股票并上市之辅导机构工作计划及实施方案》
(以下简称“《辅导工作计划及实施方案》”),本辅导期内, 甬兴
证券辅导工作小组根据辅导实施计划和佳音科技的实际情况,采
取现场沟通、问题答疑、督促学习等多种方式,从公司股权结构、
业务经营、法人治理、内部控制、规范运作等方面入手,认真开
展辅导工作。3
本辅导期内, 甬兴证券辅导工作小组会同上海市锦天城律师
事务所及天健会计师事务所(特殊普通合伙) , 对照《公司法》
《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司章程指
引》《企业会计准则》等法律、法规和规章的要求,持续对佳音科
技开展尽职调查工作,梳理排查其存在的问题并制定实施解决方
案。
(三)辅导的主要内容
佳音科技接受辅导人员为全体董事、监事和高级管理人员、
持有 5%以上股份的股东(或者其法定代表人)和实际控制人及
监管机构认为有必要参加辅导的其他人员。目前接受辅导人员具
体情况如下:
序号 姓名 职务
1 鲁定尧 董事长、总经理、实际控制人
2 陈芝波 实际控制人
3 翁建丰 董事
4 赵建江 董事
5 徐冰 董事、副总经理
6 郑建明 董事、副总经理
7 蒋汉林 董事、 财务总监、董事会秘书
8 王伟定 独立董事
9 梁磊 独立董事
10 陈秧秧 独立董事
11 周结虹 监事4
12 赵亮亮 监事
13 徐丹 监事
本期辅导工作的具体内容主要如下:
1、 本辅导期内, 甬兴证券辅导工作小组通过现场及非现场
结合的方式, 会同其他专业服务机构与公司相关人员保持密切沟
通,对辅导工作中发现的具体问题进行协商解决。
2、 本辅导期内,甬兴证券辅导工作小组持续关注佳音科技
的经营业绩及所处行业近况,与公司管理层就盈利情况和未来经
营规划进行沟通。
3、本辅导期内,甬兴证券辅导工作小组独立开展存货抽盘、
客户和供应商函证等 2022 年度财务核查工作。
4、 本辅导期内, 继续督促辅导对象的董事、监事和高级管
理人员、持有 5%以上股份的股东(或其法定代表人) 和实际控
制人及监管机构认为有必要参加辅导的其他人员学习最新 IPO
监管政策和……
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