公告日期：2017-07-17

上海铼钠克数控科技股份有限公司



股票发行情况报告书



一、本次股票发行的基本情况



（一）本次发行股票的数量和募集资金数额



上海铼钠克数控科技股份有限公司（以下简称“铼钠克”或“公司”）本次定向发行股份数量为39,408股，募集资金总额160,784.64元。



（二）发行价格



本次发行的发行价格为每股人民币4.08元。



本次发行对象为公司核心员工，发行定价依据综合考虑对核心员工的激励作用，并参考公司所处行业、成长性、每股净资产、市盈率等因素，与发行对象沟通后最终确定。



本次股票发行适用于《企业会计准则第11 号—股份支付》进行会计处理，



公司将确认股份支付的金额为21.12元/股，合计832,296.96元，股份支付的部分



计入当期损益及资本公积。



（三）募集资金用途



目前公司业务规模处于持续增长阶段，随着业务扩大，公司在销售、采购环节中涉及的经营性资金需求持续增加。本次募集资金主要用于支付原材料直线电机采购款，不足部分公司将自筹资金予以解决。预计使用情况如下：



序号 原材料名称 数量 预计投入金额（元）



1 直线电机 50台 200,000.00



本次发行募集资金用途不涉及投向房地产理财产品、购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务，也不用于购置工业楼宇或办公用房，不用于宗教投资，符合相关监管要求。



（四）在册股东优先认购的情况



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公司在册股东均放弃对本次股票发行股份的优先认购权，并出具了放弃优先认购的承诺函。



（五）其他发行对象及其认购情况



1. 发行对象及认购数量：



序号 认购人 认购数量（股） 金额（元） 占发行后总股本比例



1 周明虎 39,408 160,784.64 0.14%



合计 39,408 160,784.64 0.14%



2. 发行对象基本情况



周明虎：男，中国国籍，无境外永久居留权，现担任公司研发主管，身份证号码：12010419790213****。



本次股票发行对象为公司核心员工，该核心员工由2017年2月21日召开的



公司第一届董事会第十次会议提名，于2017年2月21日至2017年3月1日期



间根据《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定向全体员工公示和征求意见，公示期满，全体员工均未对提名上述员工为核心员工提出异议；2017年3月2日，公司2017 年第一次全体职工大会作出决议，第一届监事会第五次会议审议确认，同意认定上述员工为公司核心员工；2017年3月10日，公司召开2017年第二次临时股东大会同意认定上述员工为公司核心员工。



（六）发行对象与公司及主要股东之间的关联关系



本次发行对象为公司核心员工。



除此之外，本次股票发行对象与公司、公司主要股东、公司现任董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。



（七）本次发行后控股股东或实际控制人的变化情况



本次发行完成后，公司控股股东、实际控制人谭强、姚丹和刘声发三人合计持有公司11,298,864股，占发行后公司股份总额41.45%，仍为公司控股股东、实际控制人，因此，公司控制权未发生变化。



（八）本次股票发行符合豁免申请核准条件



公司本次股票发行前股东数量为19人（含机构投资者），本次股票发行的认



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购对象为 1 名新增投资人。公司本次股票发行完成后股东人数累计未超过 200



人。根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，公司本次股票发行可以豁免向中国证券监督管理委员会申请核准。



（九）附生效条件的股票认购合同的内容摘要



1、合同主体、签订时间



甲方：上海铼钠克数控科技股份有限公司

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