公告日期：2024-04-24

关于安徽地平线建筑设计事务所股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在

北京证券交易所上市

辅导工作进展情况报告

（第十期）

安徽地平线建筑设计事务所股份有限公司(以下简称“安徽设计”)拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。华安证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定,以及《安徽地平线建筑设计事务所股份有限公司与华安证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导、保荐、承销之一揽子合作协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

华安证券委派刘晋华、卢金硕、洪涛组成安徽设计辅导工作小组，开展辅导工作，其中刘晋华为辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中的有关事宜。辅导人员均为证券从业人员，具备有关法律、会计、证券等必备的专业知识和技能。


（二）辅导时间及方式

2021 年后，由于安徽设计主要客户所在的房地产行业政策及经营形式发生较大变化，辅导机构对安徽设计的日常辅导工作主要通过日常沟通的方式进行。

本期辅导期间为 2024 年 1 月至 2024 年 3 月（2024 年一季
度）。在辅导过程中，辅导工作小组通过电话沟通、指导学习、和讨论等方式开展辅导培训工作，对辅导对象进行关于规范运作、公司治理、信息披露等方面上市相关法规、制度的辅导。同时，持续关注公司治理、信息披露等方面运作情况和所处行业发展情况。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，辅导小组与辅导对象沟通交流，传达与资本市场相关的改革及动态，引导辅导对象持续关注最新的监管政策和规范运作要求；同时，辅导小组督促辅导对象按照信息披露规则做好公司信息披露工作、持续完善公司治理和内控制度。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，安徽天禾律师事务所、中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合开展辅导工作，取得较好的效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

本期辅导期内，辅导小组重点关注公司 2023 年度、2024 年
第一季度的经营情况，指导相关人员了解学习最新的监管政策，辅导对象积极配合；本期辅导工作进展正常，辅导工作中不存在
重大问题。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

辅导工作小组将会持续、严格地按照相关法律法规要求对安徽设计的规范运行进行核查、梳理，及时发现问题、做出诊断、提供解决建议并督促落实，确保安徽设计合法合规经营。

三、公司股权结构变动情况

本辅导期内，安徽设计股东通过特定事项协议转让的方式完成了股份转让。

2023 年 11 月 24 日，安徽地平线建筑设计事务所股份有限
公司（以下简称“公司”）收到控股股东、实际控制人江海东先生与股东陈子岳先生于2023 年11 月24日签订的《股份转让协议》。江海东先生拟以特定事项协议转让的方式将其直接持有的公司股份 4,186,100 股转让给陈子岳先生。

2023 年 12 月 15 日，全国中小企业股份转让系统有限责任
公司出具了《关于安徽设计特定事项协议转让申请的确认函》（股转函【2023】3313 号）。根据中国证券登记结算有限责任公司 2024年01月11日出具的关于本次股权转让的《证券过户登记确认书》，
上述股份已于 2024 年 01 月 10 日完成过户登记手续。

本次转让前后，交易双方直接持股情况如下：

本次股份转让前 本次股份转让后

股东名册

持股数量（股） 持股占比 持股数量（股） 持股占比

江海东（转让方） 26,756,600 59.2734% 22,570,500 50%

陈子岳（受让方） 328,000 0.7266% 4,514,100 10%

上述股份转让前后，公司控股股东及实际控制人未发生变更。
四、下一阶段的辅……
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