公告日期：2023-04-26

华福证券有限责任公司

关于辽宁金晟科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的

专项核查报告

华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”或“主办券商”）作为辽宁金晟科技股份有限公司（以下简称“金晟科技”或“公司”）2021 年度非公开发行股票的主办券商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“管理办法”）、《全国中小企业股份转让股票发行业务细则（试行）》（以下简称“股票发行细则”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》（以下简称“《业务指南》”）以及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》”）等有关法律、法规及规则、文件的相关规定，对金晟科技股票发行募集资金 2022年度的使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

公司于 2021 年 10 月 26 日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过了
《关于<辽宁金晟科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等与该次发行
相关的议案；于 2021 年 11 月 10 日召开的 2021 年第四次临时股东大会审议通过
上述相关议案，并授权董事会全权办理此次股票发行相关事宜。

本次发行股票 120 万股，发行价格 10.00 元，募集资金总额 1,200.00 万元。
本次募集的资金用于补充流动资金。

公司于 2021 年 12 月 7 日收到了《关于对辽宁金晟科技股份有限公司股票定
向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3960 号）。

2021 年 12 月 8 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披
露了《股票定向发行认购公告》。认购对象无锡顺年创业投资合伙企业(有限合伙)
于 2021 年12 月 13 日将认购资金1,200.00 万元汇入公司本次股票发行指定募集
资金专项账户，缴存银行为民生银行大连分行营业部，账号为 656000870。

2021 年 12 月 14 日，公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订了《募
集资金专户三方监管协议》。

2021 年 12 月 15 日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票
募集资金到位情况进行了验证，并出具了《验资报告》（中喜验字[2021]第 00113号）。

2021 年 12 月 28 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
披露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，
本次发行新增股份于 2021 年 12 月 31 日起在全国中小企业股份公告转让系统挂
牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

依据相关监管要求规定，本次股票发行已设立募集资金专用账户用于募集资金管理，募集资金专用账户信息如下：

账户名称 辽宁金晟科技股份有限公司

开户行 民生银行大连分行营业部

账户 656000870

存管募集资金金额 1,200 万元人民币

存管募集资金用途 补充流动资金

三、募集资金的实际使用情况

根据公司 2021 年第四次临时股东大会通过的《辽宁金晟科技股份有限公司股票定向发行说明书》，公司本次发行股票募集资金用途为全部用于补充流动资金。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司在民生银行大连分行营业部开立的
“656000870”募集资金专用账户公司募集资金实际使用情况如下：

项 目 金额（元）

一、募集资金总额 12,000,000.00

加：利息收入 6,515.70

二、可用募集资金金额 12,006,515.70

累计使用金额 其中：2022 年使用
三、募集资金实际使用

12,006,514.63 6,332,111.64

其中：支付供应商货款 ……
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