公告日期：2020-08-24

安信证券股份有限公司



关于浙江惠嘉生物科技股份有限公司



首次公开发行境内上市人民币普通股之



辅导机构工作计划及实施方案



根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为浙江惠嘉生物科技股份有限公司（以下简称“惠嘉生物”、“公司”）的辅导机构，拟订本辅导计划及实施方案，并将依本辅导计划及实施方案对惠嘉生物进行辅导工作。



一、辅导时间



辅导期自安信证券向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）报送备案材料后，浙江证监局进行备案登记之日开始计算，至浙江证

监局出具监管验收报告之日结束。辅导时间大致为 2020 年 8 月至 2021 年 4 月。

具体的辅导时间还将根据中国证监会、浙江证监局的要求以及发行人的实际情况进行必要的调整。



二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况



（一）安信证券



参与本次辅导的辅导机构为安信证券股份有限公司。安信证券对惠嘉生物的辅导工作成立了专门的辅导工作小组，辅导人员为湛瑞锋、王凯、戴磊、金会奎、仲奔、高坤，由湛瑞锋担任辅导工作小组负责人，其中湛瑞锋具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。辅导人员具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。



（二）其他辅导人员



惠嘉生物已聘用的会计师事务所、律师事务所的执业人员将在安信证券的协调下参与辅导工作。安信证券可根据需要另行聘请执业会计师、律师等参与辅导。

三、惠嘉生物接受辅导的人员



（一）惠嘉生物全体董事（包括独立董事）、监事；





（二）惠嘉生物总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员；



（三）持有惠嘉生物 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）；

（四）惠嘉生物实际控制人；



（五）浙江证监局及安信证券、惠嘉生物认为有必要参加辅导的其他人员。

四、辅导内容



安信证券对惠嘉生物的辅导内容主要包括：



（一）安排惠嘉生物的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人进行全面的法规知识学习或培训，聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确信其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；



（二）协助并督促惠嘉生物按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进惠嘉生物的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人增强法制观念和诚信意识；



（三）核查惠嘉生物在公司设立、资产重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；



（四）协助并督促惠嘉生物实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；



（五）核查惠嘉生物是否按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；



（六）协助并督促规范惠嘉生物与控股股东及其他关联方的关系；



（七）协助并督促惠嘉生物建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；



（八）协助并督促惠嘉生物建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

（九）协助并督促惠嘉生物形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划；





（十）针对惠嘉生物的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及浙江证监局的监督；



（十一）对惠嘉生物是否达到发行上市条件进行综合评估，协助惠嘉生物开展首次公开发行股票的准备工作。



五、辅导方式



（一）辅导方式



1、组织自学；



2、集中授课与考试；



3、问题诊断与专业咨询；



4、中介机构协调会；



5、经验交流会；



6、案例分析；



7、双方认可的其他辅导方式。



（二）沟通方式



1、在辅导期间，安信证券辅导人员定期前往惠嘉生物，跟踪了解惠嘉生物的规范运作情况；



2、安信证券辅导人员列席惠嘉生物股东大会、董事会及其他重要会议；



3、安信证券辅导人员参加辅导培训，与惠嘉生物有关人员进行讲座和座谈；

4、安信证券辅导人员采……
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