公告日期：2021-10-08

浙江蓝宇数码科技股份有限公司

第一期辅导工作



备案文件



二零二一年九月





国信证券股份有限公司



关于浙江蓝宇数码科技股份有限公司



第一期辅导工作备案文件目录



一、国信证券股份有限公司关于浙江蓝宇数码科技股份有限公司第一期辅导工作进展报告



二、浙江蓝宇数码科技股份有限公司对国信证券股份有限公司辅导工作的评价意见



三、国信证券股份有限公司对浙江蓝宇数码科技股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见



四、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江蓝宇数码科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见



五、北京竞天公诚（杭州）律师事务所关于对浙江蓝宇数码科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见





一、国信证券股份有限公司

关于浙江蓝宇数码科技股份有限公司



第一期辅导工作进展报告





国信证券股份有限公司



关于浙江蓝宇数码科技股份有限公司



第一期辅导工作进展报告



中国证券监督管理委员会浙江监管局：



根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，按照国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）制定并向贵局备案的《国信证券股份有限公司关于浙江蓝宇数码科技股份有限公司首次公开发行股票辅导计划及实施方案》（以下简称“《辅导计划及实施方案》”）的安排，国信证券结合浙江蓝宇数码科技股份有限公司（以下简称“蓝宇数码”“发行人”或“公司”）的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期的效果。



现将第一期辅导工作报告如下：



一、本阶段辅导工作进展情况



（一）辅导时间



国信证券与蓝宇数码于2021年6月23日签订了辅导协议，并于2021年6月24日向贵局报送了辅导备案登记材料，贵局于2021年7月2日在网站上对蓝宇数码辅导备案文件进行了公示。蓝宇数码第一期辅导工作时间为2021年7月2日至本报告出具日。



（二）辅导工作小组的组成及变动情况



公司的辅导机构为国信证券、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、北京竞天公诚（杭州）律师事务所。本阶段辅导期内，辅导机构未发生变动。



根据国信证券与蓝宇数码签订的辅导协议及制定的辅导计划，国信证券派出金骏、谢珣飞、陈敏、李一恺四名辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导，其中金骏为辅导小组组长，协调辅导过程中的相关事宜。本阶段辅导期内，辅导人员未发生变动。参与本期的辅导人员均具有证券从业资格，具备法律、会计等必要

的专业知识和技能，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作。



（三）接受辅导的人员



在辅导过程中，接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人、执行事务合伙人）。



具体情况如下：



1、董事会成员



序号 关联方 关联关系



1 郭振荣 董事长、总经理



2 王满 董事



3 屠宁 董事、财务总监、董事会秘书



4 李浪 董事



5 沈智萍 董事



注：郭振荣为公司实际控制人



2、监事会成员



叶登 监事会主席



王文君 监事



龚进 职工代表监事



3、高级管理人员



郭振荣 董事长、总经理



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