公告日期：2018-04-03

招商证券股份有限公司关于



广东科谷电源股份有限公司



2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



广东科谷电源股份有限公司（以下简称“科谷电源”、“公司”）于2016年4月15日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：科谷电源，证券代码：836751。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司2017年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：



一、公司募集资金基本情况：



（一）2017年第1次股票发行



2017年2月6日，经公司2017年第一次临时股东大会批准，公司拟发行



股票1,585,000 股（含），发行价格人民币2.88元，募集资金总额不超过人民



币 4,564,800.00 元。根据本次股票发行最终认购结果，本次发行股票



1,570,000 股，募集资金人民币 4,521,600.00 元。



本次募集资金用途为补充公司流动资金，该募集资金已于2017年4月15



日全部到账，缴存银行为中国银行佛山南海亿能国际广场支行（账号：



628868296114），并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字



[2017]000268号验资报告审验。



公司于2017年9月6日收到《关于广东科谷电源股份有限公司股票发行股



份登记的函》（股转系统函[2017]4075号），该账户自2017年4月15日至2017



年9月6日未发生任何资金收支，公司按照规定不存在提前使用募集资金的情



况。



二、募集资金存放和管理情况：



（一）募集资金制度建立情况



公司于2017年1月13日经第一届董事会第五次会议审议通过《关于<广东



科谷电源股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；2017年1月16日，公司



在全国股份转让系统网站披露《募集资金管理制度》；2017年2月6日相关议



案经 2017年第一次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集



资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。



（二）募集资金专户存储情况



1、截止至2017年12月31日，募集资金存储情况如下：



人民币：元



股票发行 银行名称 银行账号 余额



2017年第1次 中国银行佛山南海 628868296114 2,839,788.02



股票发行 亿能国际广场支行



合计 2,839,788.02



2、募集资金专项账户专户管理说明



公司2017年第1次股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主



办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。



公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



三、2017年募集资金的实际使用情况：



公司挂牌及挂牌后共募集资金总额4,521,600元， 2017年度实际使用募



集资金1,681,811.98元，（2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等净



值为8,084.35元），累计已使用募集资金1,681,811.98元，（……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。