公告日期：2018-08-30

证券代码：836722 证券简称：新东锦 主办券商：华福证券
上海新东锦食品股份有限公司

关于公司2018年上半年募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，上海新东锦食品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2017年度以来股票发行募集资金使用情况进行专项核查，并编制了《公司2018年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，截止至2018年6月30日，公司募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、公司募集资金的基本情况

公司自挂牌以来，共进行了一次股票定向发行，基本情况如下：
公司于2017年9月22日召开的第一届董事会第十六次会议审议并通过了《关于〈上海新东锦食品股份有限公司2017年第一次股票发行方案〉的议案》，并于2017年10月9日召开的2017年第五次临时股东大会审议并通过了该股票发行方案的议案。根据该股票发行
方案，公司拟以非公开定价发行的方式发行人民币普通股不超过17,450,000股（含17,450,000股），每股面值1元，每股发行价格为人民币5.10元，募集资金总额不超过88,995,000元（含88,995,000元，不包含发行费用），由确定的发行对象上海金浦创新消费股权投资基金（有限合伙）、上海金浦新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海汇付互联网金融信息服务创业投资中心（有限合伙）、郑玉英和王春华以现金认购公司本次非公开发行的全部股份。公司实际募集资金额为88,995,000元，发行股票总数为17,450,000股。
截止至2017年10月20日，公司已收悉该次股票发行对象以货币出资的全额认购款项人民币88,995,000元，缴存银行为中国农业银行股份有限公司上海封浜支行，账号为03828800040028743。2017年11月10日，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字（2017）第ZA16266号《上海新东锦食品股份有限公司验资报
告》验证，确认截至2017年10月19日，公司已收到投资者缴纳的认购款88,995,000元。

2017年12月22日，公司收到全国股转系统函【2017】7365号《关于上海新东锦食品股份有限公司股票发行股份登记的函》。2018年2月1日，公司新增股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，详情请查看全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台www.neeq.com.cn上发布的公告《关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2018-006）。

2017年10月19至2017年12月22日，公司未使用公司募集资
金专户中认购认缴存的股份认购款。综上所述，公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。”的规定，公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。
二、公司募集资金的存放与管理
（一）募集资金管理制度

公司根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《上海新东锦食品股份有限公司募集资金管理制度》。

公司于2017年9月22日召开的第一届董事会第十六次会议审议并通过《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案》，并于2017年9月22日在全国股转系统指定信息披露平台www.neeq.com.cn上进行披露（公告编号：2017-047），后经2017年10月9日召开的2017年第五次会议审议并通过了《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案》。

《上海新东锦食品股份有限公司募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要
求。公司将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。
（二）募集资金存放及三方监管协议情况

2017年10月10日，公司开立了募集资金专项账户对本次股……
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