公告日期：2024-04-24

国金证券股份有限公司

关于西安万威机械制造股份有限公司之

2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为西安万威机械制造股份有限公司（以下简称“万威制造”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》及全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度，通过日常了解、核查银行流水单、查阅会计记录、获得相关声明资料等方式对公司 2022 年 12 月发行股票募集资金存放和使用情况进行专项核查，出具《国金证券股份有限公司关于西安万威机械制造股份有限公司之 2023年年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》。

一、募集资金基本情况

万威制造 2022 年 11 月 16 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于公司股票定向发行说明书的议案》《关于拟变更经营范围增加注册资本并修订<公司章程>的议案》《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》《关于与认购对象签署附生效条件的<关于非公开发行股份之认购协议>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》《关于公司本次发行股份无优先认购安排的议案》。依据定向发行说明书，公司向郑燕合计发行
1,333,335 股，每股 6.00 元，占发行后总股本比例为 4.93%，拟募集资金 8,000,010.00
元。

2022 年 11 月 23 日，万威制造取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的股转系统函【2022】3493 号《关于对西安万威机械制造股份有限公司股票定向发行无异议的函》。

截至 2022 年 12 月 6 日止，根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具众环验字（2022）0810010 号《验资报告》，发行对象累计实际认购 1,333,335股，实际认购金额 8,000,010.00 元。


2022 年 12 月 21 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新
增股份的登记，新增股份于 2022 年 12 月 27 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。

二、募集资金管理和存放情况

西安万威机械制造股份有限公司根据全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度等要求管理募集资金存放及使用，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放及使用进行了约定。2023 年度，公司募集资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》及全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度的情形。

公司已依据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》，于 2022 年 12 月
5 日，与华夏银行股份有限公司西安分行、国金证券签署《募集资金专户三方监管协议》，并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 11451000000806050。本次股票定向发行募集资金均直接存入该专户。

三、募集资金的实际使用情况

万威制造本次股票定向发行募集的资金用于补充流动资金。公司本次募集资金共
计 8,000,010.00 元，已于 2022 年 12 月 6 日存入募集资金专户。截至 2022 年 12 月末，
本次募集资金余额为 4,950,699.93 元。截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金专用账
户余额为 0 元，公司已于 2023 年 5 月 18 日办理完成本次募集资金专户的注销手续。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司本次募集资金实际使用情况具体如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、募集资金总额 8,000,010.00

减：发行费用 -

二、变更用途的募集资金总……
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