公告日期：2023-04-18

西部证券股份有限公司

关于长沙一派直驱科技股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“主办券商”）作为长沙一派直驱科技股份有限公司（以下简称“一派直驱”或“公司”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021）116 号）及相关安排，并根据公司自查和日常督导情况，对公司开展核查工作并出具专项核查报告。

一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 4 月 12 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为朱更红，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 66.2674%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为朱更红，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 29.44%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业存在与他人签署一致行动协议的情况。公司实际控制人朱更红与股东谌国权、欧玉新签署了《一致行动协议》，通过朱更红合计控制公司 57.77%股权。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

经核查，2022 年度，公司已依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等相关法律、法规和规范性要求制定了《公司章程》，建立了股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了《对外投资管理制度》《对外担保管
理制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信息披露管理制度》《募集资金管理制度》《印鉴管理制度》；其中，公司制定的《信息披露管理制度》之第六章中对内幕信息保密措施及内幕信息知情人的保密责任做出了明确要求。

综上，公司已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

三、机构设置情况

（一）挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

根据《公司法》《治理规则》及《公司章程》等要求，公司已设立股东大会、董事会、监事会。

综上，公司已按照相关要求设置股东大会、董事会以及监事会，公司机构设置健全，且不存在违反法律法规、业务规则的情形。

（二）挂牌公司董事会、监事会、股东大会存在的特殊情况

经核查，2022 年度公司董事会成员 5 人，其中 3 人兼任高级管理人员。公
司董事长朱更红兼任总经理，公司董事郑球辉兼任副总经理，公司董事杨坚兼任副总经理。董事会中兼任高级管理人员的董事人数超过公司董事总数的二分之一。

2022 年度，公司未发生董事会及监事会人数低于法定人数的情形，未发生董事会及监事会到期未及时换届的情况。

（三）挂牌公司专门委员会等机构的设置情况

公司董事会未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会、内部审计部门或配置相关人员。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

（一）经核查，2022 年度公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况如
下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四 否

十六条规定的有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市 否

场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒 否

对象

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券

交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级 否

管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间 否

担任公司监事

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系……
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