公告日期：2023-04-27

兴业证券股份有限公司



关于深圳市中海通物流股份有限公司的风险提示性公告



兴业证券作为深圳市中海通物流股份有限公司的持续督导主办券商，通过定期报告事前审核，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务



1 公司治理 关联方资金拆借未审议、存在实际控制 否



人控制的企业资金占用



（二） 风险事项情况



挂牌公司实际控制人孔德蓬、花亮控制的企业深圳市幸福海投资合伙企业 （有限合伙）存在通过临时拆借资金占用挂牌公司子公司资金的情况，2022 年 度发生情况具体如下：



单位：元



是

是否



占 期 否

已被



占用主 用 期初余 末 单日最高占 完

本期增加 本期减少 采取



体 性 额 余 用余额 成

监管



质 额 整

措施



改



深圳市 往



幸福海 来 5,996.00 700,000.00 705,996.00 - 705,996.00 否 是

投资合 款



伙企业

（有限

合伙）



上述交易事项尚未按照法律法规以及公司章程等规章制度的规定进行审 议，且未及时进行信息披露，上述交易构成挂牌公司关联方占用资金的情形， 尚未被采取行政监管措施和自律监管措施。

二、 风险事项进展情况



主办券商已经敦促挂牌公司及其董监高人员按照《全国中小企业股份转让 系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规 则》等业务规则履行规范公司治理、切实履行信息披露义务。

三、 对公司的影响



相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。



挂牌公司实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金行为违反了《全国 中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统信息 披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，挂 牌公司及相关责任人员存在被监管机构采取监管措施与违规处分的风险。



若挂牌公司控股股东、实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员不 能够严格遵守相关法律法规和业务规则并有效执行内部控制，将会产生公司治 理风险，给公司规范经营和持续经营带来不利影响。



挂牌公司拟按如下措施切实落实整改，杜绝此类问题……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。